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　　1、()用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。

　　A、融券專(zhuān)用證券賬戶

　　B、融資專(zhuān)用資金賬戶

　　C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。

　　2、用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶是()。

　　A、融券專(zhuān)用證券賬戶

　　B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C、信用交易證券交收賬戶

　　D、信用交易資金交收賬戶

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】融券專(zhuān)用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。

　　3、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。

　　A、年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　B、年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　　C、經(jīng)審計(jì)局審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　D、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：年檢申請(qǐng)報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告;經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　4、證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)由()。

　　A、客戶自行承擔(dān)

　　B、證券公司承擔(dān)

　　C、客戶和證券公司共同承擔(dān)

　　D、客戶和證券公司按比例承擔(dān)

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　5、同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　A、客戶資料的保密性

　　B、交易行為的自主性

　　C、選擇交易方式的自主性

　　D、收益的不穩(wěn)定性

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)，紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。

　　6、建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　A、凈資本

　　B、凈利潤(rùn)

　　C、凈收入

　　D、凈收益

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　7、證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立()。

　　A、交易賬戶

　　B、證券賬戶

　　C、私募賬戶

　　D、資金賬戶

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場(chǎng)的客戶開(kāi)立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)。

　　8、財(cái)務(wù)顧問(wèn)內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能采取的措施是()。

　　A、監(jiān)管談話

　　B、出具警示函

　　C、撤銷(xiāo)資格

　　D、責(zé)令改正

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　9、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()管理。

　　A、合并

　　B、分開(kāi)

　　C、混合

　　D、統(tǒng)一

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開(kāi)管理。

　　10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取()監(jiān)管措施。

　　A、行政

　　B、強(qiáng)制

　　C、自律

　　D、經(jīng)濟(jì)

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

　　11、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

　　B、客觀

　　C、公正

　　D、誠(chéng)實(shí)信用

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　12、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失之外，只能用于形成()高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　A、非股票類(lèi)

　　B、股票類(lèi)

　　C、債券類(lèi)

　　D、基金類(lèi)

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失之外，只能用于形成非股票類(lèi)高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　13、證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括()。

　　A、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理

　　B、防范公司與客戶之間的信息不對(duì)稱(chēng)

　　C、切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)

　　D、防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　14、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。

　　A、變更

　　B、交割

　　C、轉(zhuǎn)賬

　　D、托管

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。

　　15、證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿()以上。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿半年以上。

　　16、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()。

　　A、50萬(wàn)元

　　B、100萬(wàn)元

　　C、200萬(wàn)元

　　D、500萬(wàn)元

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。

　　17、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為()。

　　A、50萬(wàn)元

　　B、100萬(wàn)元

　　C、200萬(wàn)元

　　D、500萬(wàn)元

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　18、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()。

　　A、50人

　　B、100人

　　C、200人

　　D、400人

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

　　19、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于()。

　　A、5人

　　B、10人

　　C、15人

　　D、20人

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于5人。

　　20、根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的()。

　　A、[40%]

　　B、[50%]

　　C、[60%]

　　D、[80%]

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%。

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