點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》鞏固練習(xí)匯總

　　1、王小姐想購(gòu)買某種債券，她的代理人告訴她，購(gòu)買此債券風(fēng)險(xiǎn)很大，但她執(zhí)意購(gòu)買，那么，王小姐的代理人應(yīng)該()。

　　A、代她購(gòu)買

　　B、根據(jù)實(shí)際情況變通少買

　　C、如果王小姐對(duì)此債券有過交易記錄就代她購(gòu)買

　　D、不接受她的委托

　　正確答案： A

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

　　2、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)程的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　B、財(cái)務(wù)顧問代表委托人向證券交易所提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)相關(guān)工作

　　C、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立并購(gòu)重組工作檔案和工作底稿制度

　　D、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度

　　正確答案： B

　　【專家解析】B項(xiàng)，財(cái)務(wù)顧問代表委托人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)相關(guān)工作。

　　3、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是()。

　　A、提供證券資產(chǎn)管理

　　B、提高證券投資的收益

　　C、提供信息服務(wù)

　　D、防止股價(jià)波動(dòng)

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在:①充當(dāng)證券買賣的媒介，提高證券市場(chǎng)的流動(dòng)性和效率;②提供信息服務(wù)。

　　4、以證券形式分配投資收益的，應(yīng)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的證券記錄在()內(nèi)，并相應(yīng)變更甲方信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。

　　A、信用交易證券交收賬戶

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券投資收益分配的兩種形式的區(qū)別為:①以證券形式分配投資收益的，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的證券記錄在“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”內(nèi)，并相應(yīng)變更甲方信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù);②以現(xiàn)金形式分配投資收益的，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的資金劃入“證券公司信用交易資金交收賬戶”。

　　5、在集合資產(chǎn)管理合同中，管理人應(yīng)()。

　　A、保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法

　　B、承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)

　　C、保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失

　　D、承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行托管職責(zé)

　　正確答案： B

　　【專家解析】管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益;托管人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)集合計(jì)劃資產(chǎn)的安全，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。

　　6、在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下()不屬于禁止行為。

　　A、建立專用自營(yíng)賬戶

　　B、將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　C、使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

　　D、賬外自營(yíng)

　　正確答案： A

　　【專家解析】建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁將自營(yíng)賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。

　　7、證券法規(guī)定，禁止法人()自己或者他人的證券賬戶。

　　A、操作

　　B、出借

　　C、變更

　　D、注銷

　　正確答案： B

　　【專家解析】《證券法》第八十條規(guī)定:禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

　　8、融資融券業(yè)務(wù)合同載明的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.融資、融券的額度、期限、利率、利息的計(jì)算方式Ⅱ.保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍Ⅲ.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限Ⅳ.客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】融資融券合同中載明的事項(xiàng)包括：(1)融資、融券的額度、期限、利率(費(fèi)率)、利息(費(fèi)用)的計(jì)算方式。(2)保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍。(3)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限。(4)客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利。(5)融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理。(6)其他有關(guān)事項(xiàng)。

　　9、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列()情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。Ⅰ.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄Ⅱ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅲ.最近24個(gè)月被誡勉談話的Ⅳ.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月，內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

　　10、自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及()方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。Ⅰ.自營(yíng)規(guī)模Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅲ.資產(chǎn)配置Ⅳ.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　11、證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有()等。Ⅰ.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))Ⅱ.證券代碼Ⅲ.委托買賣價(jià)格Ⅳ.委托買賣數(shù)量

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)接單員必須打開錄音電話，要求客戶報(bào)出資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對(duì)。

　　12、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的()等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。Ⅰ.資產(chǎn)與收入狀況Ⅱ.負(fù)債情況Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅳ.投資偏好

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

　　13、證券賬戶管理包括()。Ⅰ.證券賬戶的開立Ⅱ.證券賬戶掛失補(bǔ)辦Ⅲ.證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更Ⅳ.證券賬戶合并與注銷

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　14、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、合法的資金和賬戶的規(guī)定，即()。Ⅰ.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行Ⅱ.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資Ⅲ.不得以他人名義開立多個(gè)賬戶Ⅳ.證券公司不得將其自營(yíng)賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】真實(shí)、合法的資金和賬戶的規(guī)定是指證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個(gè)賬戶。證券公司不得將其自營(yíng)賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用。

　　15、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。Ⅰ.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令Ⅱ.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易Ⅲ.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼Ⅳ.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括：證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令;不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易;不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼;證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　16、經(jīng)辦人查驗(yàn)證券開戶申請(qǐng)人所提供資料的()，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。Ⅰ.真實(shí)性Ⅱ.有效性Ⅲ.完整性Ⅳ.一致性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　17、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有()。Ⅰ.真實(shí)、合法的資金和賬戶Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離Ⅳ.預(yù)警制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。(5)報(bào)告制度。

　　18、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露()情況。Ⅰ.戰(zhàn)略投資者的名稱Ⅱ.認(rèn)購(gòu)數(shù)量Ⅲ.市盈率Ⅳ.持有期限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認(rèn)購(gòu)數(shù)量及持有期限等情況。

　　19、客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須()。Ⅰ.仔細(xì)核對(duì)客戶身份Ⅱ.請(qǐng)客戶出示公證書Ⅲ.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致Ⅳ.請(qǐng)客戶出示委托書

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶身份，并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對(duì)無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

　　20、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括()。Ⅰ.一般上市證券的自營(yíng)買賣Ⅱ.一般非上市證券的買賣Ⅲ.兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣Ⅳ.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營(yíng)買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣。

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