點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)資格《《法律法規(guī)》模擬題匯總

　　1、下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是()。

　　A、職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

　　B、知情程度和態(tài)度

　　C、專業(yè)背景

　　D、個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額

　　正確答案： D

　　【專家解析】信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

　　2、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是()。

　　A、證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　B、證券公司

　　C、投資人

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： A

　　【專家解析】題干所述罪責(zé)侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

　　3、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　B、處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

　　C、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取締

　　D、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　正確答案： B

　　【專家解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　4、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。

　　A、銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

　　B、侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　C、犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)

　　D、主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　正確答案： A

　　【專家解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益。客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　5、下列不屬于非法集資特征要求的是()。

　　A、未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金

　　B、通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳

　　C、只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

　　D、向社會(huì)公眾(不特定對象)吸收資金

　　正確答案： C

　　【專家解析】非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金，并通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)，向社會(huì)公眾(不特定對象)吸收資金。

　　6、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)()責(zé)任。

　　A、民事賠償

　　B、刑事

　　C、行政處罰

　　D、繳納罰款

　　正確答案： A

　　【專家解析】違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

　　7、董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有()關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

　　A、緊密

　　B、直接因果

　　C、隸屬

　　D、間接因果

　　正確答案： B

　　【專家解析】董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé)，組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

　　8、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

　　B、利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C、涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　D、涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　正確答案： D

　　【專家解析】涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。

　　9、操縱證券、期貨市場罪，是指以()為目的的違法行為。

　　A、獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

　　B、獲取內(nèi)幕信息

　　C、獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

　　D、誘騙投資者

　　正確答案： A

　　【專家解析】操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易,自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

　　10、發(fā)行人不得有在最近()月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　A、6個(gè)

　　B、12個(gè)

　　C、18個(gè)

　　D、36個(gè)

　　正確答案： D

　　【專家解析】發(fā)行人不得有在最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　11、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A、3萬元以上30萬元以下

　　B、5萬元以上30萬元以下

　　C、10萬元以上30萬元以下

　　D、30萬元以上60萬元以下

　　正確答案： A

　　【專家解析】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　12、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。

　　A、1倍以上5倍以下

　　B、1倍以上3倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、2倍以上5倍以下

　　正確答案： A

　　【專家解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　13、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過()，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A、150人

　　B、50人

　　C、100人

　　D、200人

　　正確答案： D

　　【專家解析】向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　14、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以()的罰款。

　　A、10萬元以上20萬元以下

　　B、20萬元以上30萬元以下

　　C、30萬元以上60萬元以下

　　D、20萬元以上50萬元以下

　　正確答案： C

　　【專家解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。

　　15、單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量()以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

　　A、[10%]

　　B、[30%]

　　C、[50%]

　　D、[70%]

　　正確答案： C

　　【專家解析】單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

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