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　　1、目前我國(guó)內(nèi)地對(duì)()實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。

　　A、權(quán)證

　　B、債券

　　C、B股

　　D、A股

　　【正確答案】C

　　【專家解析】目前我國(guó)內(nèi)地對(duì)B股實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。

　　2、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是()。

　　A、上市的股票

　　B、期貨

　　C、上市的國(guó)債

　　D、上市的企業(yè)債券

　　【正確答案】B

　　【專家解析】目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　3、下列對(duì)公司型基金的認(rèn)識(shí)中，正確的是()。

　　A、公司型基金是通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　B、公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

　　C、公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)

　　D、公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　【正確答案】B

　　【專家解析】A項(xiàng)，公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司;C項(xiàng)，公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金;D項(xiàng)，公司型基金的投資者購(gòu)買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。

　　4、匯率風(fēng)險(xiǎn)又被稱為()。

　　A、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　B、不可分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C、外匯風(fēng)險(xiǎn)

　　D、違約風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】匯率風(fēng)險(xiǎn)又稱外匯風(fēng)險(xiǎn)，是指由于匯率變動(dòng)而使以外幣計(jì)價(jià)的收付款項(xiàng)、資產(chǎn)負(fù)債造成損失或收益的不確定性。

　　5、開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開(kāi)戶申請(qǐng)，申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向()上傳開(kāi)戶申請(qǐng)。

　　A、中國(guó)結(jié)算公司

　　B、證券公司

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】()開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開(kāi)戶申請(qǐng)，申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開(kāi)戶申請(qǐng)。

　　6、一國(guó)政府、國(guó)際金融組織或國(guó)際銀行對(duì)非居民進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動(dòng)是指()。

　　A、國(guó)際貸款

　　B、銀行資金調(diào)撥

　　C、國(guó)際證券投資

　　D、國(guó)際直接投資

　　【正確答案】A

　　【專家解析】國(guó)際貸款是指一國(guó)政府、國(guó)際金融組織或國(guó)際銀行對(duì)非居民(包括外國(guó)政府、銀行、企業(yè)等)所進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動(dòng)。

　　7、證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即()。

　　A、證券市場(chǎng)的透明度和高效率

　　B、證券市場(chǎng)的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)

　　C、證券市場(chǎng)的高效率和低成本

　　D、證券市場(chǎng)的透明度和低成本

　　【正確答案】C

　　【專家解析】有效性包括證券市場(chǎng)的高效率和低成本。

　　8、()是指為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)。

　　A、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　B、機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　C、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)是指為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)。

　　9、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)()交易日。

　　A、5個(gè)

　　B、10個(gè)

　　C、15個(gè)

　　D、30個(gè)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

　　10、目前，深圳證券交易所B股傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度，最高上限為成交金額的()。

　　A、[0.5‰]

　　B、[3‰]

　　C、[1‰]

　　D、[0.‰]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。

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