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　　1.收購人所持有的被收購公司的股份達(dá)到該公司的股份總數(shù)的(　　)以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　A.65%

　　B.70%

　　C.75%

　　D.80%

　　答案：C

　　解析：收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　考點(diǎn)：上市公司收購的程序和規(guī)則

　　2.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和(　　)罰款。

　　A.3萬元以下

　　B.1萬元以上3萬元以下

　　C.1萬元以上5萬元以下

　　D.5萬元以下

　　答案：A

　　解析：機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

　　考點(diǎn)：違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

　　3.持有證券公司股份增至(　　)以上的股東，其持股資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

　　答案：B

　　解析：持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　考點(diǎn)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的創(chuàng)新之處

　　4.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其(　　)。

　　A.民事責(zé)任

　　B.刑事責(zé)任

　　C.法律責(zé)任

　　D.經(jīng)濟(jì)責(zé)任

　　答案：B

　　解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　考點(diǎn)：監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

　　5.下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法中，

　　錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

　　C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

　　答案：B

　　解析：接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　考點(diǎn)：從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　6.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(　　)。

　　A.100人

　　B.20人

　　C.200人

　　D.300人

　　答案：C

　　解析：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

　　考點(diǎn)：非公開募集基金的合格投資者的要求

　　7.以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司，其注冊資本的最低限額為(　　)萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　答案：C

　　解析：有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額要求為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司不得低于人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司不得低于人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司不得低于人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司不得低于人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　考點(diǎn)：有限責(zé)任公司注冊資本制度

　　8.下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的

　　B.證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬元以上的

　　D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　答案：C

　　解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　考點(diǎn)：利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

　　9.股份有限公司的設(shè)立方式(　　)。

　　A.只能是發(fā)起設(shè)立

　　B.只能是募集方式設(shè)立

　　C.發(fā)起設(shè)立是由發(fā)起人認(rèn)購其中一部分股本，其余公開向社會(huì)公眾募集

　　D.股份有限公司設(shè)立包括發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立

　　答案：D

　　解析：有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。

　　考點(diǎn)：公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求

　　10.下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券 B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

　　C.向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行 D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　　答案：D

　　解析：有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券，(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為，非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　考點(diǎn)：公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。

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