點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)資格《《法律法規(guī)》模擬題匯總

　　1.(　　)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　I 發(fā)行人 II 證券公司 III 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) IV 投資者

　　A.II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、IV

　　答案：B

　　解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　考點(diǎn)：監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

　　2.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　I 薪酬與提名委員會 II 審計(jì)委員會

　　III 風(fēng)險控制委員會 IV 風(fēng)險規(guī)避委員會

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　答案：C

　　解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　考點(diǎn)：有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定

　　3.下列屬于操作證券市場行為的是(　　)。

　　I 單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　II 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　III 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　IV 知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　A.I、II、III B.I、III

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　答案：A

　　解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　考點(diǎn)：操縱證券市場行為

　　4.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括(　　)。

　　I 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　II 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　III 為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　IV 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.III、IV

　　答案：B

　　解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　考點(diǎn)：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求

　　5.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的是(　　)。

　　I 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　II 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

　　III 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

　　IV 證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、IV

　　答案：B

　　解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。

　　考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

　　6.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向(　　)報(bào)告。

　　I 高級管理人員 II 中國證監(jiān)會 III 董事會 IV 中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.I、II、III、IV

　　答案：C

　　解析：機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。

　　考點(diǎn)：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　7.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，錯誤的是(　　)。

　　I 挪用客戶資產(chǎn) II 證券金融產(chǎn)品的一般推介材料和相關(guān)信息 III 接受客戶全權(quán)委托 IV 違背客戶意愿

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。

　　(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　8.期貨交易所的職責(zé)包括(　　)。

　　I 提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

　　II 設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市

　　III 組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割

　　IV 制定和執(zhí)行風(fēng)險管理制度

　　A.I、II、III

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：期貨交易所的職責(zé)包括：(1)提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)。(2)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險管理制度。

　　考點(diǎn)：期貨交易所的職責(zé)

　　9.公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括(　　)。

　　I 合法經(jīng)營原則 II 自主經(jīng)營原則

　　III 自負(fù)盈虧原則 IV 實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、IV

　　答案：A

　　解析：公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。(3)自負(fù)盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。(5)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

　　考點(diǎn)：關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定

　　10.下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有(　　)。

　　I 證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　II 商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　III 商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　IV 證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：C

　　解析：證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　考點(diǎn)：證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　11.在以證券公司名義開立的(　　)內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶。

　　I 融券專用證券賬戶

　　II 信用交易證券交收賬戶

　　III 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　IV 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　答案：B

　　解析：在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶。

　　考點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系

　　12.下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是(　　)。

　　I 證券公司的從業(yè)人員 II 保險公司的從業(yè)人員

　　III 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 IV 基金管理公司的從業(yè)人員

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　答案：C

　　解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　考點(diǎn)：利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

　　13.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列(　　)行為。

　　I 采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　II 采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　III 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　IV 使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　答案：B

　　解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　考點(diǎn)：代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

　　14.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的(　　)。

　　I 風(fēng)險收益特征 II 基本性質(zhì) III 發(fā)行依據(jù) IV 投資安排

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、IV

　　答案：A

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險收益特征、管理費(fèi)用等信息。

　　考點(diǎn)：代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

　　15.上市公司及其(　　)或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

　　I 高級管理人員 II 實(shí)際控制人

　　III 董事 IV 控股股東

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、IV

　　答案：A

　　解析：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

　　考點(diǎn)：證券自營業(yè)務(wù)的法律法規(guī)責(zé)任

　　16.開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括(　　)。

　　I 選擇指定商業(yè)銀行 II 客戶變更指定商業(yè)銀行 III 客戶變更銀行賬戶 IV 客戶撤銷資金賬戶

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　答案：A

　　解析：開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)的內(nèi)容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。(2)客戶變更指定商業(yè)銀行。(3)客戶變更銀行賬戶。(4)客戶撤銷資金賬戶。

　　考點(diǎn)：資金賬戶的管理及操作規(guī)范

　　17.下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括(　　)。

　　I 未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好

　　II 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　III 未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險

　　IV 未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中栽入規(guī)定的必備條款

　　A.I、II、III、IV B.II、III、IV

　　C.I、III D.II、IV

　　答案：A

　　解析：證券公司違反《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：(1)未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告。(2)與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。(3)未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案。(4)未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好。(5)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。

　　(6)未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險。(7)未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中栽入規(guī)定的必備條款。(8)未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度。(9)未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴。(10)未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金。(11)未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券。(12)聘請、解聘會計(jì)師事務(wù)所，未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，解聘會計(jì)師事務(wù)所來說明理由。

　　考點(diǎn)：證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定

　　18.以下選項(xiàng)中，具有法人資格的是(　　)。

　�、� 有限責(zé)任公司 Ⅱ 股份有限公司

　�、� 子公司 Ⅳ 分公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)

　　考點(diǎn)：公司的種類

　　19.根據(jù)我國最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，(　　)屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　I 為多獲取傭金，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　II 在公共場所進(jìn)行投資咨詢

　　III 侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　IV 記錄上市公司的配送股比例以及分紅的情況

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　20.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括(　　)。

　　I 成交量與成交價 II 開盤價與收盤價

　　III 持倉量與持有期 IV 最高價與最低價

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.III、IV

　　答案：C

　　解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

　　考點(diǎn)：期貨交易的基本規(guī)則

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