點擊查看：2019年證券從業(yè)資格《《法律法規(guī)》模擬題匯總

　　1.違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有(　　)。

　　I 證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

　　II 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

　　III 資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

　　IV 資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV D.I、IV

　　答案：B

　　解析：違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。其情形包括：(1)未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)。(2)證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

　　(3)證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券。(4)資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請，指令予以同意、執(zhí)行。(5)資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

　　考點：期貨交易的基本規(guī)則

　　2.以下說法正確的是(　　)。

　�、� 公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、� 公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利

　�、� 公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　Ⅳ 濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，導(dǎo)致對公司人格否定，由該股東對債權(quán)人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定：公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括：(1)濫用的方式。包括股東權(quán)利、濫用公司獨立法人地位和濫用股東有限責(zé)任。

　　(2)濫用的損害對象。包括其他股東、公司和債權(quán)人。(3)濫用的后果。包括給公司造成損失、給股東造成損失、嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益。(4)濫用的責(zé)任。包括濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔(dān)一般的賠償責(zé)任;濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，導(dǎo)致對公司人格否定，由該股東對債權(quán)人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

　　考點：關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定

　　3.下列情況視為公司重大事件的是(　　)。

　　I 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

　　II 公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定

　　III 公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

　　IV 公司董事發(fā)生變動

　　A.I 、II、III

　　B.I 、III、IV

　　C.II 、III 、IV

　　D.I 、II 、III 、IV

　　答案：D

　　解析：下列情況視為重大事件：(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定。(3)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

　　(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定。(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。(11)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施。(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　考點：信息公開制度及信息公開不實的法律后果

　　4.根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為(　　)。

　　Ⅰ 客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險

　�、� 以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

　　Ⅲ 進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　�、� 挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(1)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的。(2)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的。(3)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的。(4)隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的。(5)向客戶提供虛假成交回報的。

　　(6)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的。(7)挪用客戶保證金的。(8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的。(9)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

　　考點：期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定

　　5.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事(　　)。

　　I 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　II 利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　　III 從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　IV 買賣法律明文禁止買賣的證券

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。

　　(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　考點：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　6.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括(　　)。

　　I 責(zé)令改正 II 罰款 III 撤銷公司登記

　　IV 吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.I、II、IV

　　答案：A

　　解析：虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　考點：虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務(wù)會計報告虛假記載的法律責(zé)任

　　7.下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是(　　)。

　　I 證券賬戶的開戶和銷戶 II 資金賬戶的開戶和銷戶

　　III 開通客戶交易委托品種 IV 證券轉(zhuǎn)托管

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　答案：B

　　解析：資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　考點：資金賬戶的管理及操作規(guī)范

　　8.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的是(　　)。

　　I 從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷，客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

　　II 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　　III 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　IV 與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機制

　　A.I、II、III

　　B.II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

　　答案：A

　　解析：從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制。

　　考點：證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定

　　9.證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)包括(　　)。

　�、� 建立“防火墻”制度

　�、� 應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

　�、� 證券公司應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)

　�、� 建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。(1)建立“防火墻”制度。(2)應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。(3)應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。(4)證券公司應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機制。(6)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。(8)稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況進行全面稽核，出具稽核報告。(9)加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識。

　　考點：證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定

　　10.證券承銷的方式有(　　)。

　　I 代銷 II 包銷 III 助銷 IV 直銷

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III

　　答案：A

　　解析：證券承銷的方式主要有代銷和包銷。

　　考點：證券承銷業(yè)務(wù)的種類和承銷協(xié)議的主要內(nèi)容

　　11.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)(　　)的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。

　　I 不可抗力 II 意外事故

　　III 技術(shù)故障 IV 交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定。(5)其他異常情況。

　　考點：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

　　12.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)不得用于(　　)等用途。

　�、褓Y金拆借 Ⅱ貸款 Ⅲ 抵押融資 Ⅳ 對外擔(dān)保

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ 、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止下列行為：挪用客戶資產(chǎn);利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格;未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資;對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾;以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶利益;自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶利益;

　　利用虛假或者誤導(dǎo)信息、商業(yè)賄賂或者不正當(dāng)競爭行為等誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計劃;以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易;將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作;接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額;接受來源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動;以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);同一高級管理人員同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù);以簽訂補充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求;法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　考點：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定

　　13.投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(　　)。

　　I 誠實守信 II 勤勉盡責(zé)

　　III 獨立客觀 IV 專業(yè)審慎

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

　　答案：C

　　解析：投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權(quán)益。

　　考點：資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求

　　14.以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為(　　)。

　　I 共益權(quán) II 自益權(quán) III 單獨股東權(quán)

　　IV 少數(shù)股東權(quán)

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、IV

　　答案：B

　　解析：以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

　　考點：有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

　　15.融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括(　　)。

　　I 工作狀況 II 賬戶狀態(tài)

　　III 信譽狀況 IV 關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　答案：B

　　解析：融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括：

　　(1)從事證券交易時間。(2)賬戶狀態(tài)。

　　(3)信譽狀況。(4)資產(chǎn)狀況。(5)投資風(fēng)格及業(yè)績。(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　考點：融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)

　　16.操縱證券市場行為有(　　)。

　　I 以自己為交易對象，在自己賬戶在、之間進行交易，影響證券交易價格或者 證券交易量

　　II 單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢操縱證券交易價格或者證券交易量

　　III 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　IV 以其他手段操縱證券市場

　　A.I、II 、IV B.II、III 、IV

　　C.II、III D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　考點：操縱證券市場行為

　　17.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項有(　　)。

　　I 明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　　II 解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險

　　III 作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾

　　IV 作虛假宣傳

　　A.I、II

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III

　　答案：A

　　解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

　　考點：證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　18.證券投資顧問不得通過(　　)作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　I 電視 II 廣播 III 網(wǎng)絡(luò) IV 報刊

　　A.II、III、IV

　　B.I 、II

　　C.I、III、IV

　　D.I 、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：證券投資顧問不得通過電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、報刊作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　考點：證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　19.證券公司在進行自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括(　　)。

　　I 內(nèi)幕交易 II 操縱市場 III 假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù) IV 違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：考察證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　考點：證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　20.下列關(guān)于公司擔(dān)保的特殊規(guī)定的說法中，正確的是(　　)。

　　I 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保

　　II 公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

　　III 在決議表決時，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

　　IV 決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

　　A.I、II、III、IV B.I、II、IV

　　C.I、III、IV D.II、III

　　答案：B

　　解析：為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔(dān)保人不得參加表決。(4)決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

　　考點：公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定

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