點擊查看：2019年證券從業(yè)資格《《法律法規(guī)》模擬題匯總

　　組合型選擇題(共50題。每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

　　1.(　　)應依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》及相關(guān)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務活動實行自律管理和行業(yè)指導。

　�、�.中國證監(jiān)會Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會

　�、�.證券交易所Ⅳ.期貨交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有(　　)。

　�、�.證券公司參與結(jié)算應當按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格.并開立結(jié)算賬戶

　�、�.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務后，應在結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務后，申請撤銷結(jié)算賬戶

　�、�.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶.清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時.需重新開立新的結(jié)算賬戶

　�、�.結(jié)算系統(tǒng)參與人應當在證券登記結(jié)算公司開立兩個結(jié)算賬戶.一個資金交收賬戶.一個指定收款賬戶

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　3.下列選項中。(　　)的行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。

　　Ⅰ.有關(guān)部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請

　�、�.交易能力強的交易主體法律地位較高

　�、�.未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設立申請

　　Ⅳ.上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　4.下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有(　　)。

　�、�.投資者可以直接進入交易場所自行買賣證券

　　Ⅱ.法人也可以買賣證券

　�、�.國家法律、法規(guī)規(guī)定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人

　　Ⅳ.證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的基金

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有(　　)。

　　Ⅰ.以營利為目的的業(yè)務

　　Ⅱ.為他人提供擔保

　�、�.發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料

　�、�.安排證券上市

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　6.A股賬戶按持有人分為(　　)。

　�、�.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶

　�、�.證券公司自營證券賬戶

　�、�.一般機構(gòu)證券賬戶

　�、�.自然人證券賬戶

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.關(guān)于委托指令及其有效期.以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效

　�、�.委托指令部分成交后.委托指令失效

　　Ⅲ.委托有效期滿.委托指令自然失效

　�、�.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　8.有下列(　　)情形之一的，不予通過年檢。

　　Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的

　�、�.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的

　�、�.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的

　　Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢的

　　V.協(xié)會規(guī)定的其他情形

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　9.上市公司有(　　)的情形時，證券交易所將對其股票實行退市風險警示的特別處理。

　�、�.因自然災害、重大事故等原因?qū)е鹿�司主要�?jīng)營設施遭受損失

　�、�.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?/P>

　�、�.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正.且公司股票已停牌2個月

　�、�.最近2年連續(xù)虧損

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　10.一般情況下.公開發(fā)行股票并在主板上市時，招股說明書必須披露(　　)。

　�、�.所有者權(quán)益變動表Ⅱ.財務報表差異調(diào)節(jié)表

　�、�.現(xiàn)金流量表Ⅳ.盈利預測表

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.某有限責任公司股東會決定解散該公司.該公司下列行為不符合法律規(guī)定的有(　　)。

　　Ⅰ.股東會選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議

　　Ⅱ.清算組成立15日后.將公司解散一事通知了全體債權(quán)人

　�、�.在清理公司財產(chǎn)過程中.清算組發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)僅夠清償80%的債務，遂通知債權(quán)人不再清償

　　Ⅳ.清算組經(jīng)職代會同意.決定清償債務前將公司辦公家具分給股東

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　12.關(guān)于新股申購資金的凍結(jié)、驗資及配號，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.申購日后的第一個交易日的下午4點前.申購資金須全部到位

　�、�.申購日后的第一個交易日的下午4點后.發(fā)行人及其主承銷商會同中國證券登記結(jié)算有限責任公司和會計事務所對申購資金的到位情況進行核查

　�、�.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時.投資者按其有效申購量認購股票

　�、�.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.證券交易所認為必要時.可以調(diào)整融資融券業(yè)務的(　　)。

　�、�.融資保證金比例Ⅱ.融券保證金比例

　�、�.維持擔保比例Ⅳ.標的證券的選擇標準

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　14.常見的內(nèi)幕交易包括(　　)。

　�、�.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　�、�.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　Ⅲ.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進行交易

　　Ⅳ.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報送至(　　)。

　�、�.證券交易所Ⅱ.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證監(jiān)會

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　16.中國結(jié)算上海分公司對于債券買斷式回購交易的資金交收程序為(　　)。

　�、�.T+1日.在結(jié)算參與人完成證券交收義務后.中國結(jié)算上海分公司將應收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶

　　Ⅱ.T+1日.中國結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應付凈額劃轉(zhuǎn)至資金集中交收賬戶

　�、�.T+0預交收資金不足時.結(jié)算參與人必須在T+1日交收截止時點前補入

　　Ⅳ.T日.進行T+0資金預交收

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.證券交易必須遵循的原則有(　　)。

　　Ⅰ.公開原則Ⅱ.公平原則Ⅲ.公正原則1V.自主原則

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　18.中國證券登記結(jié)算有限責任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構(gòu)包括(　　)。

　　Ⅰ.證券公司

　�、�.商業(yè)銀行

　　Ⅲ.中國證券登記結(jié)算有限責任公司境外8股結(jié)算會員

　�、�.證券交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在(　　)方面進行審查。

　�、�.合法性Ⅱ.真實性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　20.《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》對中小企業(yè)板上市公司(　　)進行了規(guī)定。

　　Ⅰ.退市風險警示Ⅱ.暫停上市

　�、�.恢復上市Ⅳ.終止上市

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　1.【答案】C。解析：中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》等有關(guān)規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。

　　2.【答案】A。解析：證券公司參與結(jié)算應當按照規(guī)定向中國結(jié)算公司申請取得結(jié)算參與人資格。取得資格后，證券公司需要在中國結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶。結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需及時在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務后，應向中國結(jié)算公司提出撤銷其結(jié)算賬戶的申請。結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時.同時應在中國結(jié)算公司預留指定收款賬戶.用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。結(jié)算系統(tǒng)參與人無對應交易席位且已結(jié)清中國結(jié)算公司的一

　　切債權(quán)、債務后.可申請終止在中國結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務，撤銷結(jié)算賬戶。

　　3.【答案】C。解析：公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務�？梢�，Ⅰ、Ⅲ均違背了證券交易的公正原則;Ⅱ違背了公平原則;Ⅳ違背的是公開原則。

　　4.【答案】D。解析：就投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺市場上與對方直接交易;二是委托經(jīng)紀商代理買賣證券。自然人、法人都可以是買賣主體，國家法律、法規(guī)規(guī)定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人，如證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金除外。

　　5.【答案】A。解析：證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：(1)以營利為目的的業(yè)務;(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料;(4)為他人提供擔保;(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

　　6.【答案】C。解析：人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者。A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機構(gòu)證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。

　　7.【答案】D。解析：如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀商應繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。當日有效是指從委托之時起至當日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效：約定日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時起到約定的營業(yè)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。如不在委托單上特別注明。均按當日有效處理。我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效.

　　8.【答案】D。解析：有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的：(2)未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的;(3)不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;(4)未按規(guī)定參加年檢的;(5)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　9.【答案】C。解析：上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示：(1)最近2年連續(xù)虧損;(2)因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證監(jiān)會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調(diào)整，導致最近2年連續(xù)虧損;(3)因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月;(4)在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月;(5)因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實施;(6)出現(xiàn)可能導致公司解散的情形;(7)法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn);(8)證券交易所認定的其他存在退市風險的情形。

　　10.【答案】C。解析：規(guī)定如下：(1)發(fā)行人運行3年以上的，應披露最近3年及1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表：運行不足3年的.應披露最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表;(2)發(fā)行境外上市外資股的發(fā)行人，由于在境內(nèi)外披露的財務會計資料所采用的會計準則不同，導致凈資產(chǎn)或凈利潤存在差異的，發(fā)行人應披露財務報表差異調(diào)節(jié)表，并注明境外會計師事務所的名稱;(3)所有者權(quán)益情況披露。發(fā)行人應披露所有者權(quán)益變動表，扼要披露報告期內(nèi)各期末股東權(quán)益的情況包括股本、資本公積、盈余公積、未分配利潤及少數(shù)股東權(quán)益的情況;(4)發(fā)行人披露的盈利預測報告應包括盈利預測表及其說明。

　　11.【答案】D。解析：有限責任公司的清算組由股東組成，I正確。清算組應當自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人。Ⅱ錯誤。清算組發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)不足清償債務的，應當依法向人民法院申請宣告破產(chǎn)。Ⅲ錯誤。公司財產(chǎn)在未按規(guī)定清償債務前，不得分配給股東。Ⅳ錯誤。

　　12.【答案】B。解析：四項內(nèi)容均符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對申購資金凍結(jié)、驗資及配號的規(guī)定。

　　13.【答案】B。解析：交易所認為必要時，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔保比例，并向市場公布。

　　14.【答案】D。解析：常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　15.【答案】D。解析：申報材料一式三份(至少一份為原件)，其中報送中國證監(jiān)會兩份，報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)一份。

　　16.【答案】D。解析：資金方面，T日，中國結(jié)算公司上海分公司完成T一1日所有證券交易、有效認購的資金交收后.進行T+0資金預交收。結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當日清算應付凈額的，或當日清算應收凈額不足抵補歷史透支的，該參與人T+0預交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時點前補人其資金交收賬戶內(nèi)。T+1日，中國結(jié)算公司上海分公司進行資金交收時，將結(jié)算參與人應付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務的前提下.將應收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。

　　17.【答案】A。解析：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

　　18.【答案】D。

　　19.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛。

　　20.【答案】B。解析：為了促進中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度.于2006年11月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》，對退市風險警示、暫停上市、恢復上市、終止上市作了規(guī)定。

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