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　　選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.下列有關(guān)法律關(guān)系的說法，正確的是( )。

　　A.確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系

　　B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關(guān)系

　　C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系

　　D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　2.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的規(guī)定說法正確的是( )。

　　A.獨(dú)立董事連任時(shí)間最多不超過 7 年

　　B.任何人員最多可以在 3 家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事

　　C.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在股東(大)會上提交工作報(bào)告

　　D.出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨(dú)立董事享有的知情權(quán)可以少于其他董事

　　3.下列選項(xiàng)中，不屬于法律主體中的組織的是( )。

　　A.國家機(jī)關(guān)

　　B.營利性法人或非法人組織

　　C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人

　　D.非營利性法人或社會組織

　　4.下列選項(xiàng)中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是()。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　　D.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》

　　5.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理

　　B.有限責(zé)任公司董事會成員為 3 人至 13 人

　　C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會

　　D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定

　　6.下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

　　B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓

　　D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

　　7.下列選項(xiàng)中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

　　A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額

　　B.發(fā)起人符合法定人數(shù)，應(yīng)當(dāng)有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

　　C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

　　D.有公司住所

　　8.上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會決議，并經(jīng)()。

　　A.全體股東所持有表決權(quán)的三分之二通過

　　B.全體股東所持有表決權(quán)的二分之一通過

　　C.出席會議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過

　　D.出席會議的股東所持有表決權(quán)的二分之一通過

　　9.董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計(jì)委員會和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，專門委員會應(yīng)當(dāng)向( ) 負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向()提交工作報(bào)告。

　　A.董事會;監(jiān)事會

　　B.董事會;股東會

　　C.股東會;股東會

　　D.董事會;董事會

　　10.下列有關(guān)公積金的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公司的公積金可以有擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營

　　B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前,應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損

　　C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損

　　D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本

　　11.下列有關(guān)公司合并、分立的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公司合并、分立的，債權(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

　　B.公司應(yīng)當(dāng)自做出合并、分立決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告

　　C.有限責(zé)任公司合并或分立，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過

　　D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過

　　12. 執(zhí)業(yè)證書申請人通過提供虛假材料獲得執(zhí)業(yè)證書的，中國證券業(yè)協(xié)會有權(quán)注銷其執(zhí)業(yè)證書并在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.5

　　C.1

　　B.2

　　D.3

　　13.下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.向不特定的對象發(fā)行的證券票面總值超過 5000 萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90 日

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

　　D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國證監(jiān)會備案

　　14.下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時(shí)，可以買賣

　　B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易

　　C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣

　　D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的其他

　　方式15.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。

　　A.2 個(gè)月

　　B.3 個(gè)月

　　C.4 個(gè)月

　　D.6 個(gè)月

　　16.甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運(yùn)營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。其中，證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.該證券公司的內(nèi)部控制涵蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員

　　B.為了提高效率，該證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時(shí)輔助前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作

　　C.該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　D.前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離

　　17.按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯(cuò)誤的是()。

　　A.專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

　　B.非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務(wù)

　　C.分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除

　　18.證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與( )溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備(報(bào)批)程序。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　19.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，()負(fù)責(zé)督促、檢查和評價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。()應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

　　A.股東會;高級管理人員

　　B.董事會;業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

　　C.股東會;直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

　　D.董事會;直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

　　20.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，A 證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯(cuò)誤的是()。

　　A.合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)

　　B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分

　　D.合規(guī)部門中具備 3 年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的 1.5%，且不得少于 3 人

　　1.【答案】A

　　【解析】本題考查法律關(guān)系的分類。確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系;創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關(guān)系;第一性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系;多邊法律關(guān)系是指在三個(gè)或三個(gè)以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。選項(xiàng) A 正確，B、C、D 錯(cuò)誤。

　　2.【答案】C

　　【解析】考查獨(dú)立董事的有關(guān)規(guī)定。獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時(shí)間最多不超過 6 年。任何人員最多可以在 2 家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。證券公司應(yīng)當(dāng)保障獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。

　　3.【答案】C

　　【解析】本題考查法律關(guān)系主體種類。法律主體中，組織可以分為三類：一是國家機(jī)關(guān);二是營利性法人或非法人組織;三是非營利性法人或社會組織。我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人，屬于法律主體中的自然人，不屬于法律主體中的組織。

　　4.【答案】C

　　【解析】本題考查證券市場法律法規(guī)體系。證券市場的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券、期貨投資咨詢掛歷暫行辦法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等，《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》屬于部門規(guī)章。

　　5.【答案】A

　　【解析】本題考查有限責(zé)任公司董事會的規(guī)定。有限責(zé)任公司中，執(zhí)行董事是可以兼任公司經(jīng)理，選項(xiàng) A錯(cuò)誤。

　　6.【答案】C

　　【解析】本題考查有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司中，其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

　　7.【答案】C

　　【解析】本題考查設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所; 2有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額;(3)股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定;(4)發(fā)起人共同制定公司章程，采用募集設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過;(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu);(6)有公司住所。選項(xiàng) C 錯(cuò)誤。

　　8.【答案】C

　　【解析】本題考查上市公司的特別規(guī)定。上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會決議，并經(jīng)出席會議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過。

　　9.【答案】D

　　【解析】考查董事會專門委員會的有關(guān)規(guī)定。專門委員會應(yīng)當(dāng)向董事會負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向董事會提交工作報(bào)告。

　　10.【答案】C

　　【解析】本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補(bǔ)公司虧損。

　　11.【答案】A

　　【解析】本題考查公司合并、分立的程序。公司合并的，債權(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保;公司分立的，分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。因此，選項(xiàng) A 錯(cuò)誤。

　　12.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第三十三條規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請，已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　13.【答案】D

　　【解析】本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的規(guī)定。公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會備案。選項(xiàng) D 錯(cuò)誤。

　　14.【答案】D

　　【解析】本題考查債券交易的條件和方式。證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。選項(xiàng) A 錯(cuò)誤。非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣。依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。選項(xiàng) B 錯(cuò)誤。依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓，選項(xiàng) C 錯(cuò)誤。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理就批準(zhǔn)的其他方式。選項(xiàng) D正確。

　　15.【答案】A

　　【解析】本題考查中期報(bào)告的報(bào)送。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起 2 個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和 證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。

　　16.【答案】B

　　【解析】考查證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則。選項(xiàng) B，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹執(zhí)行獨(dú)立原則，即承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。

　　17.【答案】B

　　【解析】考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不得開展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務(wù)，專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)除外。

　　18.【答案】B

　　【解析】考查證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的有關(guān)規(guī)定。在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備(報(bào)批)程序。

　　19.【答案】D

　　【解析】考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。董事會負(fù)責(zé)督促、檢查和評價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

　　20.【答案】D

　　【解析】考查證券公司合規(guī)部門的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)部門中具備 3 年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的 1.5%,且不得少于 5 人。

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