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　　選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　41.名下金融資產(chǎn)不低于人民幣()元的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱(chēng)合格投資者。

　　A.2 000 萬(wàn)

　　B.1 000 萬(wàn)

　　42.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　C. 500 萬(wàn)

　　D. 300 萬(wàn)

　　A.企業(yè)債券持有人對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不承擔(dān)責(zé)任

　　B.企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓?zhuān)�但是不得抵�?/P>

　　C.中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國(guó)人民銀行會(huì)同國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)審批

　　D.地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國(guó)人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行會(huì)同同級(jí)計(jì)劃主管部門(mén)審批

　　43.經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前()個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　44.證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取()暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　A.12-24 個(gè)月

　　B.12-36 個(gè)月

　　C.24 個(gè)月內(nèi)

　　D.24-36 個(gè)月

　　45.超過(guò)批準(zhǔn)數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當(dāng)于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當(dāng)于超額發(fā)行部分()以下的罰款。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　46.下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己的名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券，以獲取利益的行為

　　B.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易

　　C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要投資對(duì)象是股票、債券和證券投資基金等

　　D.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本 80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)格

　　47.下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制

　　B.董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項(xiàng)和投資品種

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)

　　48.常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有()。

　　A.證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)債券

　　B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做出虛假陳述

　　C.知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　49.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，以下選項(xiàng)涉嫌的情形中，不應(yīng)予立案追訴的是( )。

　　A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在 100 萬(wàn)元的

　　B.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的 20%的

　　C.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額的 40%的

　　D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù) 12 個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn) 60%

　　50.按照《證券法》第二百條規(guī)定，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的從業(yè)人員或者工作人員，( )，并處以 3 萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.給予警告;20

　　B.撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格;10

　　C.責(zé)令改正;20

　　D.給予警告;10

　　41.【答案】D

　　【解析】合格投資者的條件資質(zhì)。名下金融資產(chǎn)不低于人民幣三百萬(wàn)元的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱(chēng)合格投資者。

　　42.【答案】B

　　【解析】企業(yè)債券發(fā)行的一般規(guī)定，企業(yè)債券可以抵押、轉(zhuǎn)讓和繼承。

　　43.【答案】A

　　【解析】考查金融債券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前 3 個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。

　　44.【答案】B

　　【解析】考查違反證券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷(xiāo)證券有前款所述情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取 12 至36 個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　45.【答案】A

　　【解析】考查違反債券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。超過(guò)批準(zhǔn)數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當(dāng)于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當(dāng)于超額發(fā)行部分 5%以下的罰款。

　　46.【答案】B

　　【解析】考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義及投資范圍。不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易。

　　47.【答案】B

　　【解析】考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　48.【答案】C

　　【解析】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任中，常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為。

　　49.【答案】B

　　【解析】考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第六條的規(guī)定，虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)前披露的資產(chǎn)總額 30%以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　50.【答案】B

　　【解析】考察《證券法》第二百條規(guī)定。故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的從業(yè)人員或者工作人 員，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款。

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