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　　組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有()。

　�、佟蛾P(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》

　�、凇蹲C券法》

　�、邸蹲C券投資基金法》

　�、堋蹲C券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　A.①②

　　B.②③

　　52.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。

　　①隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　C.①②③④

　　D.①②④

　�、诶�用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　�、蹚氖屡c其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　④買賣法律明文禁止買賣的證券

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　53.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　�、俟�平

　�、诠�開

　　A. ①②

　　B. ①③

　�、酃�正

　　④自愿

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　54.證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括( )。

　�、僮誀I業(yè)務(wù)賬戶

　�、陲L(fēng)險限額

　　A.①②

　　B.①③

　　55. 股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括 ( )。

　　①濫用的方式

　�、跒E用的損害對象

　　A.①②

　　B.①③

　　56.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。

　　①證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　�、跇I(yè)務(wù)對象的針對性

　　③資產(chǎn)配置

　�、芟�位情況

　　A.①②

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②④

　�、蹫E用的后果

　�、転E用的責(zé)任

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　③客戶指令的權(quán)威性

　�、芸蛻糍Y料的保密性

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　57.基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括( )。

　　①反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分

　�、阡N售費(fèi)用分配的比例和方式

　�、蹖�基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

　�、芑�金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

　　A.①②

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　58.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項包括()。

　�、偈芾砜蛻糇稍儭⒉樵�、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

　　②向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

　�、鄢霈F(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

　　④因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　A.①②

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　59.下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨(dú)立性要求的是( )。

　　①基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)

　　②基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵消

　　③非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行

　�、芑�金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確�；�金的完整與獨(dú)立

　　A.①②

　　B.①③④

　　60. 證券公司的()應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　①法定代表人

　�、诮�(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

　　A.①②

　　B.①③④

　�、廴�體員工

　�、芄�會代表

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　61.上市公司就并購重組事項出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額 50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取( )等監(jiān)管措施。

　　①監(jiān)管談話

　�、诔鼍呔�示函

　　A.①②

　　B.①③④

　�、圬�(zé)令改正

　　④責(zé)令定期報告

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　62.誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。

　�、贉�(zhǔn)確

　�、谡鎸�

　　A.①②

　　B.①③④

　�、酃�正

　�、芤�(guī)范

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　63.向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露( )情況。

　�、賾�(zhàn)略投資者的名稱

　　②認(rèn)購數(shù)量

　　A.①②

　　B.①③④

　�、凼杏�率

　　④持有期限

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　64.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有( ).

　　①身份證

　�、趯W(xué)歷證書

　�、壑袊�證監(jiān)會同意印制的申請表

　�、軈⒓幼C券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

　　A.①②

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　65.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括()。

　　①姓名

　�、趶臉I(yè)資質(zhì)證明

　　A.①②

　　B.①③④

　�、勰挲g

　�、芩�在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　66.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　①平等

　�、谧栽�

　　A.①②

　　B.①③④

　　③公平

　�、苷\實信用

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　67.證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循( ) 原 則 ，并做好風(fēng)險控制工作。

　�、俟�開

　　②平等

　　A.①②

　　B.①③④

　　68.符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。

　�、圩栽�

　　④誠實信用

　　C.①②④

　　D.②③④

　　①具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范

　�、跇I(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案

　�、奂夹g(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒

　�、芫哂胸攧�(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　69.下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是( )。

　　①建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

　�、诮�立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全

　　③建立健全客戶賬戶管理制度

　�、芙�立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

　　A.①②③

　　B.①③④

　　70.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。

　�、巽y行存款

　�、圪徺I中央銀行債券

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　②購買國債

　�、苜徺I中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　C.①②④

　　D.①②③

　　51.【答案】B

　　【解析】我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華 人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《刑法》等。此外，《物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。

　　52.【答案】C

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。(3)編造、 傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。 (7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。 10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。 11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　53.【答案】 B

　　【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

　　54.【答案】C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報送自營業(yè)務(wù)信息。其報告的內(nèi)容包括：自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況，涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營風(fēng)險監(jiān)控報告等事項。

　　55.【答案】C

　　【解析】股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括：(1)濫用的方式：濫用股東權(quán)利、濫用公司獨(dú)立法人地位和濫用股東有限責(zé)任。(2)濫用的損害：對象其他股東、公司和債權(quán)人。(3)濫用的后果：給公司造成損失、給股東造成損失、嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益。(4)濫用的責(zé)任：濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔(dān)一般的賠償責(zé)任;濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益，導(dǎo)致對公司人格否定的，由該股東對債權(quán)人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

　　56.【答案】B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：業(yè)務(wù)對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資料的保密性。

　　57.【答案】D

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：(1)銷售費(fèi)用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。(3)對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。(4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分。(5)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。

　　58.【答案】D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列事項：(1)向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制。(3)出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。(4)因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

　　59.【答案】B

　　【解析】基金財產(chǎn)的獨(dú)立性要求包括：(1)基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸人基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。(2)基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。(3)非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。(4)基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨(dú)立。

　　60.【答案】A

　　【解析】證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　61.【答案】C

　　【解析】上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額 50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

　　62.【答案】D

　　【解析】誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　63.【答案】C

　　【解析】向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認(rèn)購數(shù)量及持有期限等情況。

　　64.【答案】D

　　【解析】考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條規(guī)定。

　　65.【答案】C

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。

　　66.【答案】D

　　【解析】參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，遵守法律行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。

　　67.【答案】D

　　【解析】證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度。遵循平等、自愿、誠實信用原則，并做好風(fēng)險控制工作。

　　68.【答案】A

　　【解析】符合下列條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人：(1)具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范。(2)業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案。(3)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒。(4)參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

　　69.【答案】D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育。保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。 3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。 4)建立健全客戶回訪制度，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度。保證客戶資料安全完整。

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