點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題匯總

　　選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　21.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為 A (AAA、 AA、A)、B (BBB、BB、B)、C ( CCC、CC、C)、D、E 等 5 大類 11 個(gè)級(jí)別。 下列關(guān)于證券公司基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別的說法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.C 級(jí)是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級(jí)

　　B.評(píng)價(jià)分低于 60 分的證券公司，定為 D 類公司

　　C.B 類 BB 級(jí)及以上公司的評(píng)價(jià)記分應(yīng)當(dāng)高于 90 分

　　D.被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司，評(píng)價(jià)計(jì)分為 0 分，定為 E 類公司

　　22.任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供( )金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。

　　A.—次性的

　　B.間隔的

　　C.持續(xù)性的

　　D.定期的

　　23.洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系包括客戶特性、( )、業(yè)務(wù)(含金融產(chǎn)品、金融服務(wù))、行業(yè)(含職業(yè))四類基本要素。

　　A.社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)

　　B.信用

　　C.時(shí)間

　　D.地域

　　24.對(duì)于已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過( ),低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長的( )。

　　A.半年;兩倍

　　B.半年;三倍

　　C. 一年;兩倍

　　D.—年;三倍

　　25. 證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)( )簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.股東(大)會(huì)

　　D.高級(jí)管理人員

　　26.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起( )個(gè)、( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具休措施和期限。

　　A.3;1

　　B.5;1

　　C.5;3

　　D.7;5

　　27.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求，下列要求中表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用

　　B.不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示(ST 股票)的產(chǎn)品申請(qǐng)開立證券賬戶;產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性

　　C.為產(chǎn)品、資管計(jì)劃及員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開立賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、自管計(jì)劃或員工持股計(jì)劃存續(xù)期，且一般不得超過 5 年

　　D.產(chǎn)品資產(chǎn)管理人、托管人應(yīng)當(dāng)履行賬戶使用環(huán)節(jié)實(shí)名制審核監(jiān)督義務(wù)， 監(jiān)督是否存在違規(guī)使用證券賬戶的行為。資產(chǎn)管理人、托管人發(fā)現(xiàn)涉嫌違反賬戶實(shí)名制要求的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國結(jié)算公司報(bào)告

　　28.對(duì)于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.督促投資者補(bǔ)齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書或能證明其委托代理關(guān)系的材料

　　B.向相關(guān)部門匯報(bào)，并直接將投資者賬戶注銷

　　C.督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補(bǔ)齊賬戶資料

　　D.要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷

　　29.下列說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺(tái)委托，網(wǎng)上委托，電話委托和熱鍵委托等

　　B.客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場(chǎng)的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定

　　C.對(duì)于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對(duì)客戶的交易委托采取限制措施

　　D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場(chǎng)交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)

　　30.按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會(huì)員(證券公司)在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.會(huì)員(證券公司)須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易

　　B.會(huì)員(證券公司)應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位，但會(huì)員(證券公司) 不得共有席位

　　C.會(huì)員(證券公司)取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓，也可以退出證券交易所

　　D.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員(證券公司)不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾�位所屬�?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人

　　31.下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性

　　B.按風(fēng)險(xiǎn)承受能力不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

　　32.下列說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

　　B.發(fā)布證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為

　　C.證券投資顧問基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告

　　D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告

　　33.甲公司注冊(cè)資本 150 萬元人民幣，現(xiàn)有 3 名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，1 名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員，現(xiàn)在，甲公司計(jì)劃申請(qǐng)單獨(dú)從業(yè)證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)資格，則下列說法中正確的是()。

　　A.甲公司還需增資至少 50 萬元人民幣

　　B.甲公司還需增資至少 50 萬元人民幣，且招聘至少 2 名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　C.甲公司不需要增資，但需要招聘至少 2 名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　D.甲公司不需要增資，但需要招聘至少 2 名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員和 1 名取得證券投資從業(yè)資格的高級(jí)管理人員

　　34.下列選項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起 40 日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告

　　B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起 20 日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告

　　C.擔(dān)任上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序

　　35.下列說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關(guān)信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書面文件形式予以記載、保存

　　B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)

　　C.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書而通知方式提出解除協(xié)議

　　D.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶做出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息

　　36.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)最近()個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

　　A.12

　　B. 24

　　C. 36

　　D. 48

　　37.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法，符合要求的是( )。

　　A.財(cái)務(wù)顧問在開始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，對(duì)委托人提供的資料和披露的信

　　息進(jìn)行獨(dú)立判斷

　　B.只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財(cái)務(wù)顧問就可以按照中國證件會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)并購重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見，并做出相關(guān)承諾

　　C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問主辦人對(duì)中國證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)�；貜�(fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

　　D.結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的 15 日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　38.證券公司從事發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)向( )申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　A.中國人民銀行

　　B.財(cái)政部

　　39.下列說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.國務(wù)院

　　A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密

　　B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

　　C.如果發(fā)行人提出了不當(dāng)要求，保薦代表人也應(yīng)當(dāng)盡量迎合或者滿足

　　D.同次發(fā)行的證券(股票類)，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　40.下列說法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

　　B.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

　　C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

　　D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、 評(píng)級(jí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具

　　21.【答案】C

　　【解析】考查基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。B 類 BB 級(jí)及以上 公司的評(píng)價(jià)計(jì)分應(yīng)當(dāng)高于 100分。

　　22.【答案】A

　　【解析】考查證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求。

　　23.【答案】D

　　【解析】考查洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的要求。

　　24.【答案】A

　　【解析】考查開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基本要求。

　　25.【答案】A

　　【解析】考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。

　　26.【答案】A

　　【解析】考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。

　　27.【答案】C

　　【解析】考查《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng) C，其存續(xù)期一般不得超過 3 年。

　　28.【答案】D

　　【解析】考查不合格賬戶業(yè)務(wù)的認(rèn)定與規(guī)范。

　　29.【答案】D

　　【解析】考查委托交易中的委托方式和委托指令。選項(xiàng) D,對(duì)于因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場(chǎng)交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)。

　　30.【答案】C

　　【解析】席位的定義及一般規(guī)定。會(huì)員〈證券公司)取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓，但不得退回證券交易所，選項(xiàng) C 錯(cuò)誤。

　　31.【答案】B

　　【解析】考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　32.【答案】C

　　【解析】考查證券投資顧問和發(fā)布證券研究報(bào)告的概念和區(qū)別。證券投資顧問基于特定客戶立場(chǎng)，遵循重視客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議， C 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　33.【答案】C

　　【解析】考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理。單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，有 100 萬元以上的注冊(cè)資本。

　　34.【答案】B

　　【解析】考查信息隔離墻機(jī)制。B 項(xiàng)中的時(shí)間應(yīng)該為 10 日內(nèi)。

　　35.【答案】A

　　【解析】考查證券投資顧問業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。

　　36.【答案】C

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)最近 36 個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因

　　涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

　　37.【答案】D

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問在開始工作時(shí)可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，但應(yīng)對(duì)其進(jìn)行必要的審慎核查，對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷。 A 選項(xiàng)錯(cuò)誤。進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查和盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，財(cái)務(wù)顧問就可以按照中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)并購重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見，并做出相關(guān)承諾，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C 選項(xiàng)應(yīng)該加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。

　　38.【答案】C

　　【解析】按照證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　39.【答案】C

　　【解析】保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(chǎng)。

　　40.【答案】B

　　【解析】保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。

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