點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題匯總

　　組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51.我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要有()。

　　①《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》

　�、凇蹲C券法》

　�、邸蹲C券投資基金法》

　�、堋蹲C券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　A.①②

　　B.②③

　　52.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。

　　①隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　C.①②③④

　　D.①②④

　�、诶�用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

　�、蹚氖屡c其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　④買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　53.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　①公平

　�、诠�開(kāi)

　　A. ①②

　　B. ①③

　�、酃�正

　　④自愿

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　54.證券公司按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息包括( )。

　　①自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶

　�、陲L(fēng)險(xiǎn)限額

　　A.①②

　　B.①③

　　55. 股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括 ( )。

　�、贋E用的方式

　　②濫用的損害對(duì)象

　　A.①②

　　B.①③

　　56.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。

　　①證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　�、跇I(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性

　　③資產(chǎn)配置

　�、芟�位情況

　　A.①②

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　③濫用的后果

　�、転E用的責(zé)任

　　C.①②③④

　　D.①②④

　�、劭蛻糁噶畹臋�(quán)威性

　�、芸蛻糍Y料的保密性

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　57.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括( )。

　�、俜聪村X(qián)義務(wù)履行及責(zé)任劃分

　�、阡N(xiāo)售費(fèi)用分配的比例和方式

　�、蹖�(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

　　④基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

　　A.①②

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　58.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同。代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括()。

　�、偈芾砜蛻糇稍�、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

　�、谙蚩蛻暨M(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

　�、鄢霈F(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

　　④因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　A.①②

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　59.下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是( )。

　　①基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)

　　②基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，但不同基金的債權(quán)可以相互抵消

　�、鄯且蚧�金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行

　�、芑�金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確�；�金的完整與獨(dú)立

　　A.①②

　　B.①③④

　　60. 證券公司的()應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　C.①②④

　　D.①②③④

　�、俜ǘù�表人

　�、诮�(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

　　A.①②

　　B.①③④

　�、廴�體員工

　　④工會(huì)代表

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　61.上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額 50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取( )等監(jiān)管措施。

　�、俦O(jiān)管談話

　�、诔鼍呔�示函

　　A.①②

　　B.①③④

　　③責(zé)令改正

　�、茇�(zé)令定期報(bào)告

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　62.誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。

　�、贉�(zhǔn)確

　�、谡鎸�(shí)

　　A.①②

　　B.①③④

　　③公正

　　④規(guī)范

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　63.向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露( )情況。

　�、賾�(zhàn)略投資者的名稱

　　②認(rèn)購(gòu)數(shù)量

　　A.①②

　　B.①③④

　�、凼杏�率

　�、艹钟衅谙�

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　64.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有( ).

　�、偕矸葑C

　�、趯W(xué)歷證書(shū)

　�、壑袊�(guó)證監(jiān)會(huì)同意印制的申請(qǐng)表

　�、軈⒓幼C券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

　　A.①②

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　65.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括()。

　�、傩彰�

　�、趶臉I(yè)資質(zhì)證明

　　A.①②

　　B.①③④

　�、勰挲g

　�、芩�在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　66.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　�、倨降�

　　②自愿

　　A.①②

　　B.①③④

　�、酃�平

　�、苷\(chéng)實(shí)信用

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　67.證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循( ) 原 則 ，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

　　①公開(kāi)

　�、谄降�

　　A.①②

　　B.①③④

　　68.符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。

　�、圩栽�

　�、苷\(chéng)實(shí)信用

　　C.①②④

　　D.②③④

　�、倬哂腥谫Y融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范

　�、跇I(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案

　�、奂夹g(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒

　�、芫哂胸�(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　69.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是( )。

　　①建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

　　②建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全

　�、劢�立健全客戶賬戶管理制度

　�、芙�立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

　　A.①②③

　　B.①③④

　　70.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。

　�、巽y行存款

　　③購(gòu)買(mǎi)中央銀行債券

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　�、谫�(gòu)買(mǎi)國(guó)債

　�、苜�(gòu)買(mǎi)中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　C.①②④

　　D.①②③

　　51.【答案】B

　　【解析】我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華 人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》以及《刑法》等。此外，《物權(quán)法》《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系。

　　52.【答案】C

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3)編造、 傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。 (7)買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。 10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。 11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　53.【答案】 B

　　【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

　　54.【答案】C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求，報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息。其報(bào)告的內(nèi)容包括：自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況，涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告等事項(xiàng)。

　　55.【答案】C

　　【解析】股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括：(1)濫用的方式：濫用股東權(quán)利、濫用公司獨(dú)立法人地位和濫用股東有限責(zé)任。(2)濫用的損害：對(duì)象其他股東、公司和債權(quán)人。(3)濫用的后果：給公司造成損失、給股東造成損失、嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益。(4)濫用的責(zé)任：濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔(dān)一般的賠償責(zé)任;濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益，導(dǎo)致對(duì)公司人格否定的，由該股東對(duì)債權(quán)人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

　　56.【答案】B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資料的保密性。

　　57.【答案】D

　　【解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：(1)銷(xiāo)售費(fèi)用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。(3)對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。(4)反洗錢(qián)義務(wù)履行及責(zé)任劃分。(5)基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。

　　58.【答案】D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同。代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列事項(xiàng)：(1)向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制。(3)出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。(4)因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

　　59.【答案】B

　　【解析】基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求包括：(1)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸人基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。(2)基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷(xiāo)。(3)非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。(4)基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確�；�金的完整與獨(dú)立。

　　60.【答案】A

　　【解析】證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　61.【答案】C

　　【解析】上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額 50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　62.【答案】D

　　【解析】誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　63.【答案】C

　　【解析】向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認(rèn)購(gòu)數(shù)量及持有期限等情況。

　　64.【答案】D

　　【解析】考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條規(guī)定。

　　65.【答案】C

　　【解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。

　　66.【答案】D

　　【解析】參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則，遵守法律行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章的規(guī)定。

　　67.【答案】D

　　【解析】證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度。遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

　　68.【答案】A

　　【解析】符合下列條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人：(1)具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范。(2)業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案。(3)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒。(4)參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

　　69.【答案】D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育。保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。 3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。 4)建立健全客戶回訪制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度。保證客戶資料安全完整。

　　70.【答案】A

　　【解析】證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款或購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2019證從報(bào)考資訊

下載2019核心考點(diǎn)講義

了解2019各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2019年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過(guò)考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南