點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題匯總

　　組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　72.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是( )。

　�、僬T騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯

　�、谡T騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

　�、坌袨槿怂鶎�(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪

　�、苄袨槿怂鶎�(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

　　A.①②③④

　　B.①③

　　73.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。

　�、倩�金份額持有人賬戶

　�、刍�金份額持有人資金的存取程序

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　C.①②

　　D.①②③

　�、谫Y金賬戶管理制度

　　④授權(quán)審批制度

　　C.①②④

　　D.①②③

　　74.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于( )。

　�、俚盅喝谫Y

　�、谫Y金拆借

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　75.下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有()。

　�、僖驯粰C(jī)構(gòu)聘用

　�、谧罱� 3 年未受過刑事處罰

　�、蹖ν鈸�(dān)保

　�、芸赡艹袚�(dān)無限責(zé)任的投資

　　C.①②④

　　D.①②③

　�、畚幢恢袊�證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

　�、芷沸卸苏�，具有良好的職業(yè)道德

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　76.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列()行為。

　�、俨扇≌�常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　�、诓扇〕楠�(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　③與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　�、苁褂贸�證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　77.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立()。

　�、僮C券賬戶

　�、谧C券交易賬戶

　　A.①②③

　　B.②③④

　　78.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括()。

　�、圪Y金賬戶

　　④資金交易賬戶

　　C.①③

　　D.①②③④

　�、賹�會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　②對會員單位的自律管理

　�、蹖�從業(yè)人員的自律管理

　　④組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　　A.①②③

　　B.②③

　　79.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括()。

　�、佟蹲C券法》

　　③《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　A.①②③

　　B.②③

　　C.①③

　　D.①②③④

　�、凇蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　�、堋蹲C券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　C.①③

　　D.①②③④

　　80.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。

　�、俳榻B業(yè)務(wù)的范圍

　　③執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施

　　A.①②③

　　B.②③

　�、诮榻B業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　�、芸蛻敉对V的接待處理方式

　　C.①③

　　D.①②③④

　　81.證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司( )的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

　�、偃�體員工

　�、诮�(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員

　　A.①②③

　　B.②③

　　82.誠信信息查詢記錄包括()。

　�、俨樵冋�

　�、诓樵儗ο�

　　A.①②③

　　B.②③

　�、圩C券經(jīng)紀(jì)人

　　④實(shí)習(xí)或見習(xí)人員

　　C.①③

　　D.①②③④

　�、鄄樵冊�因

　�、懿樵儠r(shí)間

　　C.①③

　　D.①②③④

　　83. 直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的( )。

　�、偻顿Y顧問工

　　②投資管理

　　A.①②③

　　B.②③

　�、圬�(cái)務(wù)顧問

　�、茇�(cái)務(wù)管理

　　C.①③

　　D.①②③④

　　84.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項(xiàng)有( )。

　　①明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　�、圩霁@利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾

　　A.①②

　　B.①②③

　�、诮忉屍谪浗灰椎姆绞�、流程及風(fēng)險(xiǎn)

　�、茏鎏摷傩麄�

　　C.①③

　　D.①②③④

　　85.下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法，正確的有( )。

　�、僮C券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模

　�、谧C券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)

　�、壑袊�結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)

　�、茏C券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③

　　D.①④

　　86.設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　①其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　�、诎l(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的 35%

　　③發(fā)起人在近 3 年內(nèi)沒有重大違法行為

　�、芫哂谐掷m(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③

　　D.①③④

　　87.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()的監(jiān)管措施。

　�、俪鍪揪�示函

　　②責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)

　　A.①②④

　　B.①②③④

　�、郾O(jiān)督談話

　�、茇�(zé)令改正

　　C.①③

　　D.①③④

　　88.下列選項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止的行為的是( )。

　　①內(nèi)幕交易

　�、诓倏v證券交易價(jià)格

　　A.①②④

　　B.①②③④

　�、蹅鞑ヌ摷傩畔�

　�、茏C券欺詐

　　C.①③

　　D.①③④

　　89.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法，正確的有( )。

　　①從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　�、诳蛻舻慕灰捉Y(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　�、蹚氖伦C券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　�、軓氖氯谫Y融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①③④

　　88. 證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的( )等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　�、傩庞蔑L(fēng)險(xiǎn)

　�、谫徺I人風(fēng)險(xiǎn)

　　A.①②③④

　　B.①②③

　�、凼袌鲲L(fēng)險(xiǎn)

　　④流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.①②④

　　D.①③④

　　71.【答案】A

　　【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　72.【答案】B

　　【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。73.【答案】A

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

　　74.【答案】A

　　【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：(1)不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。(2)不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

　　75.【答案】D

　　【解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。以上四項(xiàng)均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。

　　76.【答案】B

　　【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品。不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　77.【答案】C

　　【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶。

　　78.【答案】B

　　【解析】中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。

　　79.【答案】D

　　【解析】證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場準(zhǔn)人管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四選項(xiàng)都正確。

　　80.【答案】D

　　【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。(6)違約責(zé)任。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　81.【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

　　82.【答案】D

　　【解析】誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時(shí)間等情況。

　　83.【答案】A

　　【解析】直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。

　　84.【答案】A

　　【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

　　85.【答案】D

　　【解析】第②項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)。第③項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為“中國結(jié)算深圳分公司依據(jù)深交所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)”。

　　86.【答案】B

　　【解析】設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 1)其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策。 2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)。(3)發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的 35%。(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不少于人民幣 3 000 萬元，但是國家另有規(guī)定的除外。(5)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的 25%，其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行的股本總額的 10% ;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣 4 億元的，中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行股本總額的 10%。 6)發(fā)起人在近 3 年內(nèi)沒有重大違法行為。(7)證券委規(guī)定的其他條件。

　　87.【答案】B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、 責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

　　88.【答案】B

　　【解析】證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止的行為包括內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格、 傳播虛假信息和證券欺詐。

　　89.【答案】A

　　【解析】《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定：(1)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。(3)從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理。

　　90.【答案】D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

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