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　　選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　41.名下金融資產(chǎn)不低于人民幣()元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

　　A.2 000 萬

　　B.1 000 萬

　　42.下列說法中，錯誤的是()。

　　C. 500 萬

　　D. 300 萬

　　A.企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔(dān)責(zé)任

　　B.企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓，但是不得抵押

　　C.中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行會同國家計劃委員會審批

　　D.地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市分行會同同級計劃主管部門審批

　　43.經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前()個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　44.證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采取()暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　A.12-24 個月

　　B.12-36 個月

　　C.24 個月內(nèi)

　　D.24-36 個月

　　45.超過批準數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當于超額發(fā)行部分()以下的罰款。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　46.下列說法，錯誤的是()。

　　A.證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己的名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的其他證券，以獲取利益的行為

　　B.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生品交易

　　C.證券自營業(yè)務(wù)的主要投資對象是股票、債券和證券投資基金等

　　D.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本 80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)規(guī)格

　　47.下列說法中錯誤的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制

　　B.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項和投資品種

　　C.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)

　　D.自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)

　　48.常見的內(nèi)幕交易行為有()。

　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣債券

　　B.發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述

　　C.知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　49.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，以下選項涉嫌的情形中，不應(yīng)予立案追訴的是( )。

　　A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在 100 萬元的

　　B.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額的 20%的

　　C.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的利潤總額的 40%的

　　D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù) 12 個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn) 60%

　　50.按照《證券法》第二百條規(guī)定，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業(yè)人員或者工作人員，( )，并處以 3 萬元以上()萬元以下的罰款。

　　A.給予警告;20

　　B.撤銷證券從業(yè)資格;10

　　C.責(zé)令改正;20

　　D.給予警告;10

　　41.【答案】D

　　【解析】合格投資者的條件資質(zhì)。名下金融資產(chǎn)不低于人民幣三百萬元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

　　42.【答案】B

　　【解析】企業(yè)債券發(fā)行的一般規(guī)定，企業(yè)債券可以抵押、轉(zhuǎn)讓和繼承。

　　43.【答案】A

　　【解析】考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前 3 個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

　　44.【答案】B

　　【解析】考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取 12 至36 個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　45.【答案】A

　　【解析】考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。超過批準數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當于超額發(fā)行部分 5%以下的罰款。

　　46.【答案】B

　　【解析】考查證券自營業(yè)務(wù)的含義及投資范圍。不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生品交易。

　　47.【答案】B

　　【解析】考查證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)。投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。

　　48.【答案】C

　　【解析】證券公司自營業(yè)務(wù)的法律責(zé)任中，常見的內(nèi)幕交易行為。

　　49.【答案】B

　　【解析】考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第六條的規(guī)定，虛增或者虛減資產(chǎn)達到當前披露的資產(chǎn)總額 30%以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　50.【答案】B

　　【解析】考察《證券法》第二百條規(guī)定。故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業(yè)人員或者工作人 員，撤銷證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

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