點擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題匯總

　　組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　72.下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是( )。

　�、僬T騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯

　�、谡T騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

　�、坌袨槿怂鶎嵤┑男袨楸仨氃斐闪藝乐氐暮蠊�才構成本罪

　�、苄袨槿怂鶎嵤┑男袨樵斐闪溯p度的后果就構成本罪

　　A.①②③④

　　B.①③

　　73.基金銷售機構應當建立完善的( )。

　�、倩�金份額持有人賬戶

　�、刍�金份額持有人資金的存取程序

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　C.①②

　　D.①②③

　　②資金賬戶管理制度

　�、苁跈鄬徟�制度

　　C.①②④

　　D.①②③

　　74.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于( )。

　�、俚盅喝谫Y

　　②資金拆借

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　75.下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有()。

　�、僖驯粰C構聘用

　�、谧罱� 3 年未受過刑事處罰

　�、蹖ν鈸�保

　�、芸赡艹袚鸁o限責任的投資

　　C.①②④

　　D.①②③

　�、畚幢恢袊�證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

　�、芷沸卸苏�，具有良好的職業(yè)道德

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　76.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列()行為。

　�、俨扇≌�常宣傳方式引導客戶購買金融產(chǎn)品

　�、诓扇〕楠�、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品

　�、叟c客戶分享投資收益、分擔投資損失

　�、苁褂贸�證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　77.證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立()。

　　①證券賬戶

　�、谧C券交易賬戶

　　A.①②③

　　B.②③④

　　78.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括()。

　�、圪Y金賬戶

　�、苜Y金交易賬戶

　　C.①③

　　D.①②③④

　�、賹�會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解

　�、趯�會員單位的自律管理

　　③對從業(yè)人員的自律管理

　�、芙M織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究

　　A.①②③

　　B.②③

　　79.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括()。

　�、佟蹲C券法》

　�、邸蹲C券公司內部控制指引》

　　A.①②③

　　B.②③

　　C.①③

　　D.①②③④

　�、凇蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

　�、堋蹲C券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

　　C.①③

　　D.①②③④

　　80.證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括( )。

　　①介紹業(yè)務的范圍

　　③執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施

　　A.①②③

　　B.②③

　�、诮榻B業(yè)務對接規(guī)則

　�、芸蛻敉对V的接待處理方式

　　C.①③

　　D.①②③④

　　81.證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司( )的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　�、偃�體員工

　�、诮�(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員

　　A.①②③

　　B.②③

　　82.誠信信息查詢記錄包括()。

　�、俨樵冋�

　�、诓樵儗ο�

　　A.①②③

　　B.②③

　　③證券經(jīng)紀人

　�、軐嵙暬蛞娏暼藛T

　　C.①③

　　D.①②③④

　　③查詢原因

　�、懿樵儠r間

　　C.①③

　　D.①②③④

　　83. 直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的( )。

　�、偻顿Y顧問工

　　②投資管理

　　A.①②③

　　B.②③

　�、圬攧疹檰�

　　④財務管理

　　C.①③

　　D.①②③④

　　84.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有( )。

　　①明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

　　③做獲利保證、共擔風險等承諾

　　A.①②

　　B.①②③

　　②解釋期貨交易的方式、流程及風險

　�、茏鎏摷傩麄�

　　C.①③

　　D.①②③④

　　85.下列關于股票約定式購回相關規(guī)則的說法，正確的有( )。

　�、僮C券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據(jù)相關規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務規(guī)模

　�、谧C券公司應當按照相關規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認

　�、壑袊�結算上海分公司依據(jù)上交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業(yè)務處理服務

　�、茏C券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③

　　D.①④

　　86.設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合的條件有( )。

　　①其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　�、诎l(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的 35%

　　③發(fā)起人在近 3 年內沒有重大違法行為

　�、芫哂谐掷m(xù)盈利能力，財務狀況良好

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③

　　D.①③④

　　87.證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采取()的監(jiān)管措施。

　�、俪鍪揪�示函

　�、谪熈钋謇磉`規(guī)業(yè)務

　　A.①②④

　　B.①②③④

　�、郾O(jiān)督談話

　�、茇熈罡恼�

　　C.①③

　　D.①③④

　　88.下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是( )。

　　①內幕交易

　�、诓倏v證券交易價格

　　A.①②④

　　B.①②③④

　�、蹅鞑ヌ摷傩畔�

　　④證券欺詐

　　C.①③

　　D.①③④

　　89.下列關于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法，正確的有( )。

　　①從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　②客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理

　�、蹚氖伦C券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構托管

　�、軓氖氯谫Y融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①③④

　　88. 證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息，充分說明金融產(chǎn)品的( )等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。

　　①信用風險

　�、谫徺I人風險

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　③市場風險

　�、芰鲃有燥L險

　　C.①②④

　　D.①③④

　　71.【答案】A

　　【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　72.【答案】B

　　【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。73.【答案】A

　　【解析】基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。

　　74.【答案】A

　　【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵守下列規(guī)定：(1)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。(2)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資。

　　75.【答案】D

　　【解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書。以上四項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。

　　76.【答案】B

　　【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品。不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。

　　77.【答案】C

　　【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。

　　78.【答案】B

　　【解析】中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和代辦股份轉讓系統(tǒng)的管理。

　　79.【答案】D

　　【解析】證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括市場準人管理方面、證券公司業(yè)務監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風險防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四選項都正確。

　　80.【答案】D

　　【解析】證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：(1)介紹業(yè)務的范圍。(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業(yè)務對接規(guī)則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報酬支付及相關費用的分擔方式。(6)違約責任。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　81.【答案】B

　　【解析】證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　　82.【答案】D

　　【解析】誠信信息查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內容、查詢時間等情況。

　　83.【答案】A

　　【解析】直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。

　　84.【答案】A

　　【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

　　85.【答案】D

　　【解析】第②項說法錯誤，證券公司應當按照相關規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認。第③項說法錯誤，應為“中國結算深圳分公司依據(jù)深交所確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務”。

　　86.【答案】B

　　【解析】設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合下列條件： 1)其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策。 2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權。(3)發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的 35%。(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認購的部分不少于人民幣 3 000 萬元，但是國家另有規(guī)定的除外。(5)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的 25%，其中公司職工認購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行的股本總額的 10% ;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣 4 億元的，中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行股本總額的 10%。 6)發(fā)起人在近 3 年內沒有重大違法行為。(7)證券委規(guī)定的其他條件。

　　87.【答案】B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、 責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。

　　88.【答案】B

　　【解析】證券發(fā)行、交易活動禁止的行為包括內幕交易、操縱證券交易價格、 傳播虛假信息和證券欺詐。

　　89.【答案】A

　　【解析】《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定：(1)從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理。(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構托管。(3)從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理。

　　27

　　90.【答案】D

　　【解析】證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息，充分說明金融產(chǎn)品的信用風險、市場風險、流動性風險等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。

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