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　　組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　91.證券公司向客戶(hù)收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將 ()在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

　�、偈召M(fèi)相關(guān)法規(guī)

　�、诳蛻�(hù)相關(guān)資料

　�、凼召M(fèi)項(xiàng)目

　�、苁召M(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.③④

　　92. 下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有( )。

　�、俨环�合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件

　�、诒槐O(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

　�、畚赐ㄟ^(guò)證券從業(yè)人員年檢

　�、苌刑幱诜�律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.③④

　　93.證券交易所的監(jiān)管職能包括()。

　�、賹�(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　�、趯�(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

　　③對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　④維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.③④

　　94.證券公司的( )應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

　�、俣�事

　�、诒O(jiān)事

　　A.①②③

　　B.②③④

　�、鄹呒�(jí)管理人員

　�、芫硟�(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　95.下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中，正確的是( )。

　�、�?gòu)臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

　�、趶臉I(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，了解客戶(hù)需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶(hù)推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

　�、蹚臉I(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格

　　④從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　96.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有( )

　　①在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　�、谠谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶(hù)是受托人

　　③證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密

　�、茏C券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　97.證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)()。

　�、俸侠泶_定參與的數(shù)量和地域

　�、谥朴嗛_(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案

　�、劢�立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

　　④制定接受監(jiān)管的方案

　　A.①②③

　　B.②③④

　　98. 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶(hù)的(

　�、偕矸�

　�、谪�(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　A.①②③

　　B.②③④

　　99.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有()，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。

　　①管理制度

　�、郾M職調(diào)查制度

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　�、圩C券投資經(jīng)驗(yàn)

　�、茱L(fēng)險(xiǎn)偏好

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　②內(nèi)部隔離制度

　�、茉�(xún)問(wèn)制度

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　100.試點(diǎn)初期，可沖抵保證金證券范圍包括( )。

　�、僮C券交易所集中竟價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的 A 股股票 ②基金

　　③債券

　　A.①②③

　　B.②③④

　�、苎胄衅睋�(jù)

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　91.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，證券公司向客戶(hù)收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

　　92.【答案】A

　　【解析】有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人： 1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。 2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

　　93.【答案】A

　　【解析】證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理;對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

　　94.【答案】D

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定：證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

　　95.【答案】C

　　【解析】從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，了解客戶(hù)需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶(hù)推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　96.【答案】C

　　【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。第②項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　97.【答案】A

　　【解析】證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

　　98.【答案】D

　　【解析】證券公司應(yīng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。

　　99.【答案】A

　　【解析】證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。

　　100.【答案】A

　　【解析】試點(diǎn)初期，可沖抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的 A 股股票、基金以及債券。

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