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　　選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　41.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　42.獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍變更登記，向()申請換發(fā)“經(jīng)營

　　證券業(yè)務(wù)許可證”。

　　A.證券行業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　43.維持保證金比例超過(后維持擔(dān)保比例不得低于()時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取)。交易所另有規(guī)定的除外。

　　A.250%;300%

　　B.250%;250%

　　C.300%;300%

　　D.300%;250%

　　44.()是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)

　　B.約定購回式證券交易

　　G.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

　　D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)

　　45.下列關(guān)于證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案的說法中，正確的是()。

　　A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告

　　B.主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息

　　C.主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新

　　D.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》

　　46.申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)

　　業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫()。

　　A.通報(bào)批評;公開譴責(zé)

　　B.通報(bào)批評;公開譴責(zé);認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　C.通報(bào)批評;公開譴責(zé);限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.通報(bào)批評;公開譴責(zé);責(zé)令整改

　　47.為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的()。

　　A.委托人資格審查

　　B.產(chǎn)品盡職調(diào)查

　　C.市場調(diào)查

　　D.委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查

　　48.關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有()。

　　A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在 10 萬元以上的

　　B.單位集資詐騙，數(shù)額在 50 萬元以上的

　　C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額 10 萬元的

　　D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到 50 萬元以上的

　　49.按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處()年有期徒刑或者拘役，并處或者單處()萬元以上 10萬元以下罰金。

　　A.3;1

　　B.5;5

　　C.5;1

　　D.3;5

　　50.按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯利用未公開信息交易罪的金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上()倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，處()年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.3;10

　　B.5;5

　　C.5;10

　　D.3;5

　　41.【答案】B

　　【解析】境外投資者的境內(nèi)證券投資運(yùn)作。投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的 10%。

　　42.【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司業(yè)務(wù)范圍變更的申請。

　　43.【答案】C

　　【解析】本題考查維持保證金比例的有關(guān)內(nèi)容

　　44.【答案】B

　　【解析】本題考查約定回購式證券交易的概念。

　　45.【答案】A

　　【解析】本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告;主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后 5 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息;主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日 5 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新;主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起 5 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。

　　46.【答案】B

　　【解析】本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。

　　47.【答案】D

　　【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品相關(guān)內(nèi)容。

　　48.【答案】C

　　【解析】《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第二十八條規(guī)定，個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額在 20 萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　49.【答案】C

　　【解析】《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處 5 年有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬元以上 10 萬以下罰金。

　　50.【答案】B

　　【解析】《刑法》第一百八十一條的規(guī)定。對犯利用未公開信息交易罪的金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

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