點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題匯總

　　組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 S0 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51.下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是()。

　　①分公司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

　�、诜止�司不具有法人資格，不能對(duì)享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任

　�、鄯止�司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程

　　④分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng);子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　52.下列有關(guān)公司增加或者減少注冊(cè)資本的說法，正確的是()。

　�、俟�司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊(cè)資本決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告

　�、诠�司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊(cè)資本決議之日起 30 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 45 日內(nèi)在報(bào)紙上公告

　�、蹅鶛�(quán)人自接到通知書之日起 10 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 30 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者供擔(dān)保

　�、軅鶛�(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　53.下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是()。

　　①促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

　�、谝�(guī)范證券投資基金活動(dòng)

　�、郾Ｗo(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

　�、芴岣呋�金的投資效率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　54. 按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙

　　客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿 10 萬元的，并處()萬元以下的罰款。

　　以上(

　�、�10

　�、�20

　　③50

　�、�100

　　A.②③

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　55.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機(jī)制和制度包括()。

　　①動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制

　�、谥鸺�(jí)問責(zé)機(jī)制

　�、鄹綦x墻制度

　　④董監(jiān)高的任職制度

　�、輧�(nèi)部員工和客戶的信息反饋機(jī)制

　　⑥危機(jī)處理機(jī)制

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　56.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括()。

　�、俜ㄈ思�中清算制度

　　②客戶交易結(jié)算資金集中管理制度

　�、鄹呒�(jí)管理人員分工制度

　　④交易數(shù)據(jù)安全備份制度

　　11

　�、萁灰浊逅悴铄e(cuò)的處理程序和審批制度

　�、拗卮蠼灰撞铄e(cuò)的報(bào)告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　57. 以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是()。

　�、俪袖N與保薦

　�、谏鲜泄�司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問

　　③公司債券受托管理

　�、苁芡型顿Y管理

　�、莘巧鲜泄�司推薦

　�、拶Y產(chǎn)證券化

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　58.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》，執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序是()。

　　①申請(qǐng)人登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)

　　②機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　�、壑袊�(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后 30 日內(nèi)審核完畢

　　A.①②③

　　B.②③①

　　C.①③②

　　D.②①③

　　59.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。

　�、龠B續(xù)或者多次違反該規(guī)定

　�、谶`反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告

　�、凵婕敖痤~較大

　�、茉鵀楣�職人員

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　60. 根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機(jī)構(gòu)包括()。

　　①商業(yè)銀行

　�、谡�策性銀行

　　③證券公司

　�、軐�業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　61.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》等要求，統(tǒng)一辦理()。

　　①執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　�、诤罄m(xù)培訓(xùn)

　　③績(jī)效考核

　�、軋�(zhí)業(yè)年檢

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　62.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有()。

　�、僮袷芈殬I(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　�、趹�(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法權(quán)益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過程中的發(fā)行人信息保密

　�、坫∈鬲�(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(chǎng)，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為

　�、鼙Ｋ]代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　63.下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說法中正確的是()。

　　①明確“單獨(dú)立戶”要求，防止資金被混合使用

　　②明確“封閉運(yùn)行”要求，防止資金被違規(guī)動(dòng)用

　　③除客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶資金

　�、芟蚩蛻羰杖∨c證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款時(shí)，證券公司可以將客戶資金轉(zhuǎn)人自有資金賬戶

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　64.按照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引〈試行)》，適當(dāng)性管理主要包括以下()安排。

　�、偃�面了解客戶

　�、谌�面計(jì)算收益

　　③對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)

　�、苓m當(dāng)性匹配

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　C.①②③④

　　65.下列說法中，正確的是()。

　　①客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令

　　②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托

　　③證券公司接受客戶委托指令是，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)

　　④客戶在委托有效期內(nèi)對(duì)未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場(chǎng)價(jià)格隨時(shí)波動(dòng)及成交回報(bào)速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場(chǎng)成交，此時(shí)客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.③④

　　D.①②③④

　　66.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括()。

　　①訂單設(shè)計(jì)

　�、谟唵涡薷�

　　③T+2 交收制度

　　④額度控制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　67.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括()。

　�、僮C券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí)

　�、谝�建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度

　�、蹖�(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制

　�、芙�立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　68.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將()告知客戶。

　�、俟�司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等

　　②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

　�、圩C券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　④投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　69.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，備案材料包括()。

　�、俸献鲀�(nèi)容

　�、谄鹬箷r(shí)間

　　③版面安排或者節(jié)目時(shí)間段

　�、茼�(xiàng)目負(fù)責(zé)人

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　51.【答案】B

　　【解析】本題考查分公司和子公司的獨(dú)立性。子公司一定比例以上的資本被另一公司持有或通過協(xié)議方式受到另一公司實(shí)際控制，其重大決策仍需母公司決定。①錯(cuò)誤，②③④說法正確。

　　52.【答案】B

　　【解析】本題考查公司增資、減資程序。公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊(cè)資本決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告;債權(quán)人自接到通知書之曰起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保。選項(xiàng) B 正確。

　　53.【答案】A

　　【解析】本題考查《證券投資基金法》的立法宗旨�！蹲C券投資基金法》的立法宗旨體現(xiàn)在：(1)規(guī)范證券投資基金活動(dòng); 2)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益; 3)促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。④不屬于其立法宗旨。

　　54.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，并處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款。

　　55.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司內(nèi)部控制制度、機(jī)制建設(shè)的基本要求。

　　56.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。高級(jí)管理人員分工制度屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。

　　57.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。受托投資管理業(yè)務(wù)不屬于投資銀行類業(yè)務(wù)。

　　58.【答案】A

　　【解析】本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的程序。

　　59.【答案】C

　　【解析】本題考查違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時(shí)報(bào)告不屬于從重處理情形。

　　60.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》，基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。不包括政策性銀行，排除②。

　　61.【答案】D

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》等要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。

　　62.【答案】D

　　【解析】本題考查保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范，參考《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　63.【答案】D

　　【解析】本題考查客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的主要內(nèi)容。

　　64.【答案】C

　　【解析】本題考查客戶適當(dāng)性管理。適當(dāng)性管理主要分為三大安排：全面了解客戶，對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)，適當(dāng)性匹配。

　　65.【答案】D

　　【解析】本題考查委托指令的無效及撤銷。

　　66.【答案】D

　　【解析】本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。

　　67.【答案】A

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。第 4 項(xiàng)為管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

　　68.【答案】D

　　【解析】本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。

　　69.【答案】D

　　【解析】考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在傳播媒體上規(guī)范發(fā)表咨詢文章、報(bào)告、意見。

　　70.【答案】D

　　【解析】本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。除以上四項(xiàng)外，還有保持客觀性，恪守誠(chéng)信原則，信息保密，報(bào)告違法事項(xiàng)，防范利益沖突，防范不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)范參與公眾交流活動(dòng)，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)。

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