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2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題(16)

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  組合型選擇題(共 50 題,每題 1 分,共 S0 分。以下備選項中,只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)

  71.中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)()對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。

 、佟蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

  ②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》

 、邸蹲C券登記結算管理辦法》

 、堋蹲C券經紀人管理暫行規(guī)定》

  A.①②③

  B.①②

  C.①③④

  D.①②③④

  72.存在()的,不得擔任獨立財務顧問。

  ①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5%,或者選派代表擔任上市公司董事

 、谏鲜泄境钟谢蛲ㄟ^協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過 5%,或者選派代表擔任財務顧問的董事

 、圩罱 2 年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保,或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務

 、茇攧疹檰柕亩、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形。

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

  73.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應當及時披露債券存續(xù)期內發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括()。

 、侔l(fā)行人經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發(fā)生重大變化

 、趥庞迷u價發(fā)生變化

 、郯l(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況

  ④發(fā)行人主要資產被查封、扣押、凍結

  A.①②④

  B.①②③

  C.①②

  D.①②③④

  16

  74.下列說法正確的是()。

 、侔凑找(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人,并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級

  ②在債券有效存續(xù)期間,應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告

 、蹜浞株P注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素,及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變動情況,并向證券交易所或其他證券交易場所報告

 、芄_發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊,供公眾查閱

  A.①②④

  B.①②③

  C.①③④

  D.①②③④

  75.下列屬于證券公司從事客戶資產管理業(yè)務所禁止的行為是()。

 、僖赞D移資產管理賬戶收益或虧損沒為目的,在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣,損害客戶的利益

 、诶盟芾淼目蛻糍Y產為第三方謀取不正當利益,進行利益輸送

  ③自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易,損害客戶的利益

 、芤垣@取傭金或者其他利益為目的,用客戶資產進行不必要的證券交易

  A.①②③

  B.①②③④

  C.①②④

  D.②③④

  76.規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務主要遵循()原則。

  ①堅持嚴控風險的底線思維

 、趫猿址⻊諏嶓w經濟的根本目標

 、蹐猿趾暧^審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結合、機構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合的監(jiān)管理念

 、軋猿钟械姆攀傅膯栴}導向

  A.①②③

  B.②③④

  C.①②③④

  D.①②④

  77.金融資產符合()的,可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量。

 、儋Y產管理產品為封閉式產品,且所投金融資產以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期

 、谫Y產管理產品為封閉式產品,且所投金融資產暫不具備活躍交易市場,或者在活躍市場中沒有報價,也不能采用估值技術可靠計量公允價值

 、圪Y產管理產品為封閉式產品,所投資產具備活躍交易市場

 、苜Y產管理產品為封閉式產品,所投資產在活躍市場中有報價

  A.①②③

  B.②③④

  C.①②

  D.①②③④

  78.下列說法中正確的是()。

 、俳鹑跈C構不得為其他金融機構的資產管理產品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務

 、谫Y產管理產品可以再投資一層資產管理產品,但所投資的資產管理產品不得再投資其他資產管理產品(公募證券投資基金除外)

 、劢鹑跈C構將資產管理產品投資于其他機構發(fā)行的資產管理產品,從而將本機構的資產管理產品資金委托給其他機構進行投資的,該受托機構應當為具有專業(yè)投資能力和資質的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構

 、芪袡C構應當對受托機構開展盡職調查,實行名單制管理,明確規(guī)定受托機構的準入標準和程序、責任和義務、存續(xù)期管理、利益沖突防范機制,信息披露義務以及退出機制。委托機構不得因委托其他機構投資而免除自身應當承擔的責任

  A.①②③

  B.②③④

  C.①②

  D.①②③④

  79.關于金融資產管理業(yè)務的相關規(guī)范中,對資產管理業(yè)務實施監(jiān)管應該遵循的原則有()。

 、贆C構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合,按照產品類型而不是機構類型實施功能監(jiān)管,同一類型的資產管理產品適用同一監(jiān)管標準,減少監(jiān)管真空和套利

  ②實行穿透式監(jiān)管,對于已經發(fā)行的多層嵌套資產管理產品,向上識別產品的最終投資者,向下識別產品的底層資產(公募證券投資基金除外)

 、蹚娀暧^審慎管理,建立資產管理業(yè)務的宏觀審慎政策框架,完善政策工具,從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監(jiān)測、評估和調節(jié)

 、軐崿F(xiàn)實時監(jiān)管,對資產管理產品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進行全面動態(tài)監(jiān)管,建立綜合統(tǒng)計制度

  A.①②③④

  B.①②③

  C.①②

  D.②③④

  80.資產證券化中,管理人不得有下列行為()。

 、倌技Y金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經營

 、诔^計劃說明書約定的規(guī)模募集資金

  ③侵占、挪用專項計劃資產

  ④以專項計劃資產設定擔;蛘咝纬善渌蛴胸搨

  A.①②④

  B.①②③

  C.①②③④

  D.①③④

  81.證券公司經營融資融券業(yè)務,應當以自己的名義,在證券登記結算機構分別開立()。

 、偃谌瘜S米C券賬戶

 、诳蛻粜庞媒灰讚WC券賬戶

 、坌庞媒灰鬃C券交收賬戶

  ④信用交易資金交收賬戶

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②④

  D.①②③④

  82.對于融資融券業(yè)務客戶的征信調查包括()。

  ①客戶基本情況

 、谪敭a與收入狀況

 、圩C券投資經驗及風險偏好

 、苷\信合規(guī)記錄

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②④

  D.①②③④

  83.對于融資融券業(yè)務客戶的申請,證券公司的客戶選擇標準,說法不正確的有()。

 、購氖伦C券交易的時間滿 1 年以上

 、谧罱 20 個交易日日均證券類資產不低于 60 萬元

  ③可以選擇本公司的股東或關聯(lián)人

 、芸蛻粜抛u良好,無重大違約記錄

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②④

  D.①②③④

  84.以下關于融資融券業(yè)務合同的說法,不正確的有()。

 、俸贤瑧s定乙方清償債務的范圍、方式、期限

 、诤贤瑧s定甲方強制平倉的各類情形

  ③合同應約定甲方從事融資融券交易的信用額度

 、芎贤瑧d明乙方對主體資格、交易資產來源的聲明與保證

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②④

  D.①②③④

  85.融資融券標的證券為股票的,應當符合()條件。

 、僭诮灰姿鲜薪灰壮^ 2 個月的

 、诠蓶|人數(shù)不少于 4 000 人

 、酃善卑l(fā)行公司已完成股權分置改革

 、芄善苯灰孜幢唤灰姿鶎嵤╋L險警示

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

  86.證券金融公司開展轉融通業(yè)務,應當以自己的名義,在商業(yè)銀行開立轉融通專用資金賬戶,在證券登記結算機構分別開立()。

 、俎D融通專用資金賬戶

 、谵D融通擔保資金賬戶

 、坜D融通證券交收賬戶

 、苻D融通資金交收賬戶

  A.①②

  B.①③

  C.③④

  D.②④

  87.證券金融公司應當每個交易日公布()。

 、俎D融資余額

 、谵D融券余額

 、坜D融通成交數(shù)據(jù)

 、苻D融通費率

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

  88.關于股票質押式回購業(yè)務的風險管理,以下說法正確的是()。

 、僮C券公司應當對股票質押式回購實行集中統(tǒng)一管理

 、谧C券公司應當建立健全業(yè)務隔離制度

 、圩C券公司應當建立標的證券制度管理

 、芄善辟|押率上限不得超過 50%

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

  89.融入方違約,根據(jù)《業(yè)務協(xié)議》的約定須處置質押標的證券的,對于無限售條件股份,通過交易所進行處置的,證券公司按()程序處理。

 、僮C券公司應及時通知交易雙方并報告證券交易所

  ②T 日證券公司根據(jù)《業(yè)務協(xié)議》約定,向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報

  ③T+1 日起證券公司可根據(jù)《業(yè)務協(xié)議》的約定處置標的證券

 、苓`約處置后,證券公司應向交易所提交終止購回申報

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

  90.質押式報價回購交易的異常情況包括但不限于()。

 、僮C券公司質押專用證券賬戶質押券或質押現(xiàn)金被司法等機關凍結或強制執(zhí)行

 、谧C券公司被暫停或終止報價回購式證券交易權限

 、圩C券公司進入風險處置或破產程序

 、苜|押券中的證券到期

  A.①②④

  B.①③④

  C.①②③④

  D.①②③

  71.【答案】B

  【解析】本題考查證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管措施的相關法律文件。除上述兩項外,還有《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等。

  72.【答案】D

  【解析】本題考查獨立財務顧問的獨立性。

  73.【答案】D

  【解析】本題考查在債券存續(xù)期間對重大事項的判斷。

  74.【答案】C

  【解析】本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。

  75.【答案】B

  【解析】本題考查證券公司從事客戶資產管理業(yè)務的禁止性行為。

  76.【答案】C

  【解析】本題考查規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務應遵循的規(guī)則。除上述四項外,還有堅持積極穩(wěn)妥審慎推進。

  77.【答案】C

  【解析】本題考查金融資產的攤余成本計量原則。

  78.【答案】D

  【解析】本題考查金融機構資產管理業(yè)務的相關規(guī)范。

  79.【答案】A

  【解析】本題考查資產管理業(yè)務實施監(jiān)管的原則。

  80.【答案】C

  【解析】本題考查資產證券化中管理人不得有的行為。

  81.【答案】D

  【解析】本題考查證券公司信用業(yè)務賬戶體系。

  82.【答案】D

  【解析】本題考查融資融券業(yè)務客戶的征信調查,還包括融資融券需求。

  83.【答案】A

  【解析】本題考查證券公司客戶選擇的條件:從事證券交易半年以上;最近 20 個交易日日均證券類資產不低于 50 萬元;不可以選擇本公司的股東或關聯(lián)人。

  84.【答案】C

  【解析】本題考查融資融券業(yè)務合同的基本內容,合同應約定甲方清償債務的范圍、方式、期限;合同應約定乙方強制平倉的各類情形;合同應載明甲乙雙方對主體資格、交易資產來源的聲明與保證。

  85.【答案】C

  【解析】本題考查標的債券為股票需滿足的條件。在交易所上市交易要超過 3 個月。

  86.【答案】D

  【解析】本題考查轉融通業(yè)務專用資金賬戶。

  87.【答案】D

  【解析】本題考查轉融通業(yè)務的公布信息。

  88.【答案】A

  【解析】本題考查股票質押式回購業(yè)務的風險管理的規(guī)定。股票質押率上限不得超過 60%。

  89.【答案】D

  【解析】本題考查違約處置的程序。還包括違約處置完成后,證券公司向交易所,中國結算和中國證券投資者保護基金有限責任公司提交違約處置結果報告。

  90.【答案】C

  【解析】本題考查質押式報價回購式證券的異常情況處理。

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