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　　組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 S0 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　91.下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)時規(guī)則的說法中，正確的是()。

　�、僦鬓k券商應(yīng)當(dāng)建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報告制度，明確業(yè)務(wù)運作、風(fēng)險監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核及其他有關(guān)信息的報告路徑和反饋機制

　�、谥鬓k券商開展做市業(yè)務(wù)，可以干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務(wù)人員可以在掛牌公司兼職

　�、壑鬓k券商應(yīng)當(dāng)建立健全做市業(yè)務(wù)動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控機制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率

　�、苤鬓k券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報告其做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)等信息

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　92.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于()。

　�、賲f(xié)議

　�、谂馁u競價

　�、蹣�(biāo)購競價

　�、芗�中競價

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　93.下面有關(guān)公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料，說法錯誤的是()。

　　①基金銷售機構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見

　　②基金宣傳材料可以預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

　�、刍�金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金時，可以主要推薦某只或者某幾只基金

　�、芑�金推介材料可以登載個人的推薦性文字

　　A.①

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　94.按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)營機構(gòu)在銷售中不得存在的情況是()。

　�、倥c投資者簽訂回購協(xié)議

　�、跒橥顿Y者提供短期借貸

　�、墼阡N售材料中表明零風(fēng)險

　�、苜Y產(chǎn)管理合同中約定保本

　　A.①③④

　　B.②④

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　95.關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下()方而做出了規(guī)定。

　�、賰糍Y產(chǎn)指標(biāo)

　　②利潤指標(biāo)

　�、巯到y(tǒng)配置

　　④部門設(shè)置

　　⑤信息披露

　　A.①②③④

　　B.①②③④⑤

　　C.①②③

　　D.①③④

　　96. 下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有()。

　　①資產(chǎn)獨立

　�、跇I(yè)務(wù)隔離

　　③資金存管

　�、鼙Ｖ翟鲋�

　�、莨乐祻�(fù)核

　　A.①②③④

　　B.①②③⑤

　　C.①②④⑤

　　D.①②③④⑤

　　97.按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有()。

　�、偬� 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金

　�、谕诉�所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下罰款

　�、蹎挝环冈撟锏模瑢�單位處以罰金，并對其有接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　�、軐χ苯迂�(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　A.②④

　　B.②③

　　C.①③

　　D.①②

　　98.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，哪一選項中的情形應(yīng)予立案追溯()。

　�、倮�用募集的資金從事公司活動的

　�、诎l(fā)行數(shù)額達(dá)到 300 萬元的

　　③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　�、軅卧�、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　99.欺詐發(fā)行股票、證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，理解均有錯誤的有()。

　　①保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　�、诎凑铡蹲C券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付的，應(yīng)當(dāng)先繳納罰款、罰金

　�、郯凑铡蹲C券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫

　�、馨凑铡蹲C券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以 100 萬元的罰款

　　A.①③

　　B.③④

　　C.②④

　　D.①②

　　100.按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以()年以有期徒刑或者拘役，并處或者單處()萬元以上()萬元以下罰金。

　�、�2

　�、�3

　　③20

　�、�30

　　A.①①③

　　B.①②④

　　C.②②④

　　D.②①③

　　91.【答案】B

　　【解析】本題考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。

　　92.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標(biāo)購競價等，不得采用集中競價的方式。

　　93.【答案】C

　　【解析】公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料的相關(guān)要求。

　　94.【答案】D

　　【解析】證券公司代銷私募類產(chǎn)品的禁止性規(guī)定。

　　95.【答案】D

　　【解析】本題考查非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。

　　96.【答案】B

　　【解析】本題考查基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范�；�金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范包括資產(chǎn)獨立、業(yè)務(wù)隔離、信息保密、資金存管、結(jié)算職責(zé)、風(fēng)險準(zhǔn)備金計提、估值復(fù)核、投資監(jiān)督和配合管理人召集基金委托人大會。

　　97.【答案】C

　　【解析】《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金。單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　98.【答案】D

　　【解析】 最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定〈二)》第五條規(guī)定。欺詐發(fā)行股票、證券案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　(1)發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的;

　　(2)偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的;

　　(3)利用募集的資金進行違法活動的;

　　(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;

　　(5)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　99.【答案】C

　　【解析】《證券法》第二百三十二條有關(guān)規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付的，應(yīng)當(dāng)先承擔(dān)民事賠償責(zé)任�！蹲C券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。

　　100.【答案】D

　　【解析】《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以 3 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金。

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