點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題匯總

　　選擇題(共 50 題，每題 1 分。每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)最符合題意)

　　21.下列關(guān)于投資轉(zhuǎn)讓私募基金份額的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人不必為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定

　　B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人不必為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)可以不符合規(guī)定

　　C.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定

　　D.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)可以不符合規(guī)定

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定。

　　22.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡(jiǎn)報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫(xiě)的投資價(jià)值分析報(bào)告的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以警告或者( )罰款。

　　A.1 萬(wàn)元以上 3 萬(wàn)元以下

　　B.1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下

　　C.1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下

　　D.1 萬(wàn)元以上 2 萬(wàn)元以下

　　【答案】C

　　【解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡(jiǎn)報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫(xiě)的投資價(jià)值分析報(bào)告的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以警告或者 1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下罰款。

　　23.操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.5 年以下

　　B.5 年以上

　　C.5 年以上 10 年以下

　　D.3 年以上 10 年以下

　　【答案】A

　　【解析】操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　24.證券公司()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.經(jīng)理層

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券公司監(jiān)事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

　　25.1 個(gè)投資者只能申請(qǐng)開(kāi)立()個(gè)一碼通賬戶。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：1 個(gè)投資者只能申請(qǐng)開(kāi)立 1 個(gè)一碼通賬戶，1 個(gè)投資者在同 1 市場(chǎng)最多可以申請(qǐng)開(kāi)立 3 個(gè) A 股賬戶、3 個(gè)封閉式基金賬戶，只能申請(qǐng)開(kāi)立 1 個(gè)信用賬戶、1 個(gè) B 股賬戶。

　　26.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過(guò)()認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

　　A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)結(jié)算公司

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與多個(gè)客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過(guò)證券交易所等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

　　27.柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后()內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　A.1 個(gè)交易日

　　B.2 個(gè)交易日

　　C.3 個(gè)交易日

　　D.5 個(gè)交易日

　　【答案】A

　　【解析】柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后 1個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告， 并于 3 個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等。

　　28.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.3 個(gè)工作日內(nèi)

　　B.5 個(gè)工作日內(nèi)

　　C.10 個(gè)工作日內(nèi)

　　D.15 個(gè)工作日內(nèi)

　　【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后 5 個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　29.同一人員( )同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)。

　　A.可以

　　B.不得

　　C.必須

　　D.看情況而定

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)。

　　30.考慮到全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司是經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的非上市公眾公司，《業(yè)務(wù)規(guī)則》明確掛牌公司股東人數(shù)可以超過(guò)()人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案】D

　　【解析】考慮到全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司是經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的非上市公眾公司，《業(yè)務(wù)規(guī)則》明確掛牌公司股東人數(shù)可以超過(guò) 200 人。

　　31.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的()提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.15%

　　D.20%

　　【答案】A

　　【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的 10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對(duì)提取比例進(jìn)行調(diào)整。

　　32.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A.獨(dú)立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　33.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理()，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。

　　A.發(fā)行信息

　　B.交易信息

　　C.內(nèi)幕信息

　　D.敏感信息

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理敏感信息，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。

　　34.()對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.財(cái)政部

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

　　35.約定購(gòu)回式證券交易中，發(fā)生異常情況時(shí)，可以采用的處理方式不包括()。

　　A.提前購(gòu)回

　　B.證券公司向交易所申報(bào)終止購(gòu)回并與客戶協(xié)商處理

　　C.延期購(gòu)回

　　D.部分購(gòu)回

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 符合題意：約定購(gòu)回式證券交易中，發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、證券公司向交易所申報(bào)終止購(gòu)回并與客戶協(xié)商處理及交易所認(rèn)可的其他約定方式等處理。

　　36.任何人員最多可以在()家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：任何人員最多可以在 2 家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

　　37.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券交易所

　　B.證券金融公司

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　【答案】C

　　【解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　38.證券發(fā)行人的權(quán)利不包括()。

　　A.提案權(quán)

　　B.表決權(quán)

　　C.收益分配權(quán)

　　D.管理權(quán)

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 不包括，證券發(fā)行人的權(quán)利是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

　　39.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的異常情況中，發(fā)生時(shí)證券公司應(yīng)及時(shí)通知客戶的情形有()。

　�、�.證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　�、�.證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序

　　Ⅲ.質(zhì)押券中的債券到期的

　�、�.證券公司被暫�；蚪K止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確，質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易 中，異常情況一般包括以下幾種情形：

　　(1)證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(2)證券公司被暫停或終止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限的;

　　(3)證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序的;

　　(4)客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(5)質(zhì)押券中的債券到期的。發(fā)生前三項(xiàng)情形的，證券公司應(yīng)及時(shí)通知客戶。其中，證券公司被暫停報(bào)價(jià)回購(gòu)交易權(quán)限的，應(yīng)在權(quán)限暫停之日開(kāi)市前，通過(guò)其網(wǎng)絡(luò)或系統(tǒng)公告。證券公司因違約導(dǎo)致異常情況發(fā)生的，應(yīng)向受影響的客戶承擔(dān)違約責(zé)任。

　　40.()屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　　D.《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

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