點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題匯總

　　組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分。每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個最符合題意)

　　1.下列關(guān)于金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定中，說法正確的有( )。

　�、�.金融債券定向發(fā)行的，其信息披露的內(nèi)容與形式應(yīng)在發(fā)行章程與募集說明書中約定

　�、�.金融債券的發(fā)行應(yīng)遵循公平、公正、誠信、自律的原則，金融債券發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)充分披露有關(guān)信息，并提示投資風(fēng)險

　�、�.發(fā)行人應(yīng)保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

　�、�.對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向中國人民銀行報告，并按照中國人民銀行指定的方式披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】上述說法均正確。

　　2.下列各項(xiàng)中，屬于證券交易所監(jiān)管的有( )。

　　I.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對證券公司通過證券自營等業(yè)務(wù)進(jìn)行的證券交易實(shí)施監(jiān)督管理

　　II.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3 個交易日內(nèi)報證券交易所備案

　　III. 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20 年

　　IV.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報備其通過自營賬戶開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實(shí)際控制人的有關(guān)文件資料

　　A.I、II

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III

　　【答案】B

　　【解析】證券交易所的監(jiān)管 ：

　　(1)證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3 個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　(2)證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對證券公司通過證券自營等業(yè)務(wù)進(jìn)行的證券交易實(shí)施監(jiān)督管理。

　　(3)證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報備其通過自營賬戶開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實(shí)際控制人的有關(guān)文件資料。

　　III 項(xiàng)錯誤：屬于中國證監(jiān)會的監(jiān)管。

　　3.證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括()。

　　Ⅰ.《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》

　�、�.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》

　　Ⅲ.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》

　�、�.《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證

　　4.產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險等級()。

　　I.存在本金損失的可能性

　　II.產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)

　　III.自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險產(chǎn)品或者服務(wù)

　　IV.產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險等級：

　　(1)存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(2)產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(3)產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(4)產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù);

　　(5)產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(6)自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(7)其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險的因素。

　　5.目前，我國證券公司的營銷渠道包括()。

　　I.證券公司內(nèi)部營銷人員進(jìn)行直接營銷

　　II.證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動

　　III.獨(dú)立財務(wù)顧問

　　IV.銀行人員直接銷售

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：目前，我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營銷人員進(jìn)行直接營銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動。

　　6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款的有()。

　�、�.未按照規(guī)定履行對本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的

　　Ⅱ.向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的

　�、�.未按照規(guī)定履行報告和年檢義務(wù)的

　�、�.本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫�；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰：

　　(1)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。

　　(2)未按照規(guī)定履行報告和年檢義務(wù)的。

　　(3)未按照規(guī)定履行對本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。

　　(4)本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的。

　　(5)干擾、阻礙證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。

　　7.在對基金托管的監(jiān)督管理中，根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，()。

　�、�.基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求，履行基金投資運(yùn)作監(jiān)督報告、基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)營情況報告、基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制年度評估報告等材料的信息報送義務(wù)

　　Ⅱ.當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起 5 日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

　�、�.申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告;申請人在 3 年內(nèi)不得再次申請基金托管資格

　�、�.中國證監(jiān)會可以根據(jù)日常監(jiān)管情況，對基金托管人的基金托管部門進(jìn)行現(xiàn)場檢查

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定：

　　(1)申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告;申請人在 3 年內(nèi)不得再次申請基金托管資格。 (Ⅲ正確)

　　(2)基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求，履行基金投資運(yùn)作監(jiān)督報告、基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)營情況報告、基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制年度評估報告等材料的信息報送義務(wù)。 (Ⅰ正確)

　　(3)當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起 5 日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。 (Ⅱ正確)

　　(4)中國證監(jiān)會可以根據(jù)日常監(jiān)管情況，對基金托管人的基金托管部門進(jìn)行現(xiàn)場檢查。 (Ⅳ正確)

　　8.資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃權(quán)益的證明，可以依法()。

　　I.繼承

　　II.交易

　　III.轉(zhuǎn)讓

　　IV.出質(zhì)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃權(quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)。

　　9.證券分析師執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)防范利益沖突，下列說法正確的有( )。

　　I.證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　II.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時，應(yīng)當(dāng)主動向公司報告

　　III.證券分析師的配偶、子女、父母擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的，證券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報告中對上述事實(shí)進(jìn)行披露

　　IV.證券分析師可以在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券分析師防范利益沖突的做法有：

　　(1)證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時，應(yīng)當(dāng)主動向公司報告。

　　(2)證券分析師的配偶、子女、父母擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的，證券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報告中對上述事實(shí)進(jìn)行披露。

　　(3)證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　(4)證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事。(IV 項(xiàng)錯誤)

　　10.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取的措施包括()。

　　I.責(zé)令改正

　　II.監(jiān)管談話

　　III.出具警示函

　　IV.責(zé)令處分有關(guān)人員

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　11.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款的有()。

　　Ⅰ.未按照規(guī)定履行對本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的

　�、�.向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的

　�、�.未按照規(guī)定履行報告和年檢義務(wù)的

　�、�.本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫�；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰：

　　(1)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。

　　(2)未按照規(guī)定履行報告和年檢義務(wù)的。

　　(3)未按照規(guī)定履行對本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。

　　(4)本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的。

　　(5)干擾、阻礙證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。

　　12.證券公司應(yīng)按規(guī)定在一定時間內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺交易定期報告，報告的內(nèi)容包括()。

　�、�.投資者適當(dāng)性管理

　�、�.登記結(jié)算

　�、�.風(fēng)險及合規(guī)管理

　　Ⅳ.柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后 5 個工作日內(nèi)按要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺交易月度報表;每年結(jié)束后規(guī)定時間報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告，內(nèi)容包括但不限于：柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險及合規(guī)管理等。

　　13.質(zhì)押式報價回購交易中，異常情況一般包括以下()情形。

　�、�.質(zhì)押券中的債券到期

　　Ⅱ.證券公司被暫�；蚪K止報價回購業(yè)務(wù)權(quán)限

　�、�.客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　�、�.證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：質(zhì)押式報價回購交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：

　　(1)證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(2)證券公司被暫停或終止報價回購業(yè)務(wù)權(quán)限的;

　　(3)證券公司進(jìn)入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序的;

　　(4)客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(5)質(zhì)押券中的債券到期的。

　　14.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有()。

　�、�.守法合規(guī)

　　Ⅱ.忠實(shí)客戶利益

　�、�.客觀公正

　�、�.誠實(shí)信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有：1.守法合規(guī);2.誠實(shí)信用;3.忠實(shí)客戶利益。

　　15.按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為()。

　　I.確認(rèn)性法律關(guān)系

　　II.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

　　III.第一性法律關(guān)系

　　IV.第二性法律關(guān)系

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。

　　16.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)關(guān)于委托資產(chǎn)的規(guī)定，下列說法正確的有( )。

　　I.自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　II.集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。

　　III.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)

　　IV.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清

　　算財產(chǎn)

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

　　17.私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露()，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由中國基金業(yè)協(xié)會另行制定。

　　Ⅰ.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報酬

　�、�.基金投資

　　Ⅲ.可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息

　�、�.可能存在的利益沖突情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由中國基金業(yè)協(xié)會另行制定。

　　18.在發(fā)生()情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

　　I.公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險隱患的

　　II.公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī)部門認(rèn)為必要的

　　III.公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的

　　IV.監(jiān)管部門或自律組織要求的

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：在發(fā)生下列情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查：公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險隱患的;公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī)部門認(rèn)為必要的;公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的;監(jiān)管部門或自律組織要求的;其他有必要進(jìn)行專項(xiàng)檢查的情形。

　　19.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為()發(fā)展服務(wù)。

　　Ⅰ.創(chuàng)新型中小微企業(yè)

　�、�.成熟型中小微企業(yè)

　�、�.成長型中小微企業(yè)

　�、�.創(chuàng)業(yè)型中小微企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。

　　20.主辦券商申請新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的文件包括()。

　　Ⅰ.申請書

　�、�.申請從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案

　　Ⅲ.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件

　�、�.《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》(副本)復(fù)印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：主辦券商申請新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交：

　　(1)申請書;

　　(2)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》(副本)復(fù)印件;

　　(3)申請從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案，包括：部門設(shè)置、人員配備與分工情況說明，內(nèi)部控制體系的說明，主要業(yè)務(wù)管理制度，技術(shù)系統(tǒng)說明等;

　　(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。

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