點擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題匯總

　　組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分。每題的備選項中，只有 1 個最符合題意)

　　21.敏感信息包括()。

　　I.內(nèi)幕信息

　　II.虛假信息

　　III.公開信息

　　IV.其他未公開信息

　　A.I、II

　　B.II、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：敏感信息包括內(nèi)幕信息及其他未公開信息。

　　22.證券公司信用業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括()。

　　Ⅰ.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

　�、�.《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》

　�、�.《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》

　�、�.《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券公司信用業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所融資融券交易實施細則》《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施辦法(試行)》《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施辦法(試行)》《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務規(guī)則(試行)》《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》及《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》等。

　　23.下列關于轉(zhuǎn)融通業(yè)務的權益處理的說法正確的有()。

　�、�.對轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對證券發(fā)行人的權利

　�、�.證券金融公司融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認購權的證券的，證券金融公司應當按照約定向融出方支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金

　�、�.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶持有的證券，證券金融公司因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務

　�、�.證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶合計持有一家上市公司股票及其權益的數(shù)量達到規(guī)定的比例時，應當依法履行信息報告、披露或者要約收購義務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：Ⅲ項說法錯誤，正確說法為，證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務。

　　24.《業(yè)務協(xié)議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或者間接用于下列()用途。

　�、�.投資于被列入國家相關部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

　�、�.進行新股申購

　�、�.通過競價交易的方式買入上市交易的股票

　�、�.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相關部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：《業(yè)務協(xié)議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或者間接用于下列用途：

　　(1)投資于被列入國家相關部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄，或者違反國家宏觀調(diào)控政策、環(huán)境保護政策的項目;

　　(2)進行新股申購;

　　(3)通過競價交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票;

　　(4)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相關部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途。

　　25.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶基本信息包括( )。

　�、�.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等

　�、�.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式

　�、�.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

　�、�.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：

　　(1) 公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等;

　　(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;

　　(3) 證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式;

　　(4) 投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;

　　(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　26.中間介紹業(yè)務中證券公司的協(xié)助事項包括()。

　�、�.證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求

　�、�.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

　　Ⅲ.證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立

　　Ⅳ.證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】中間介紹業(yè)務中證券公司的協(xié)助事項：

　　(1)證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。 (Ⅰ正確)

　　(2)證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)。 (Ⅳ正確)

　　(3)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。(Ⅱ正確)

　　(4)證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立。 (Ⅲ正確)

　　27.根據(jù)《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定，中國人民銀行有權對金融機構(gòu)以及其他單位和個人的下列行為進行檢查監(jiān)督。( )

　　I.與中國人民銀行特種貸款有關的行為

　　II.執(zhí)行有關人民幣管理規(guī)定的行為

　　III.代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為

　　IV.執(zhí)行有關反洗錢規(guī)定的行為

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定如下：

　　中國人民銀行有權對金融機構(gòu)以及其他單位和個人的下列行為進行檢查監(jiān)督：

　�、� 執(zhí)行有關存款準備金管理規(guī)定的行為;

　�、� 與中國人民銀行特種貸款有關的行為;

　�、� 執(zhí)行有關人民幣管理規(guī)定的行為;

　　④ 執(zhí)行有關銀行間同業(yè)拆借市場、銀行間債券市場管理規(guī)定的行為;

　　⑤ 執(zhí)行有關外匯管理規(guī)定的行為;

　�、� 執(zhí)行有關黃金管理規(guī)定的行為;

　　⑦ 代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為;

　�、� 執(zhí)行有關清算管理規(guī)定的行為;

　�、� 執(zhí)行有關反洗錢規(guī)定的行為。

　　28.合格境內(nèi)投資者、投資顧問與境外證券服務機構(gòu)之間的證券交易和研究服務安排，應當按照以下原則進行()。

　　I.交易傭金屬于集合計劃持有人的財產(chǎn)

　　II.尋求最佳交易執(zhí)行

　　III.力求交易成本最小化

　　IV.使用持有人的交易傭金使持有人受益

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：合格境內(nèi)投資者、投資顧問與境外證券服務機構(gòu)之間的證券交易和研究服務安排，應當按照以下原則進行：交易傭金屬于集合計劃持有人的財產(chǎn);境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問有責任代表持有人確保交易質(zhì)量，包括但不限于：尋求最佳交易執(zhí)行;力求交易成本最小化;使用持有人的交易傭金使持有人受益。

　　29.根據(jù)法律規(guī)定，不得擔任證券交易所負責人的有()。

　　I.因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員

　　II.因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券登記結(jié)算的負責人，自被解除職務之日起未逾 5 年

　　III.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾 5 年

　　IV.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 5 年

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：I 項屬于不得招聘為證券交易所從業(yè)人員的情形。

　　30.下列說法正確的有()。

　　I.法律法規(guī)規(guī)定基礎資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應當辦理批準、登記手續(xù)的，應當依法辦理

　　II.法律法規(guī)沒有要求辦理登記或者暫時不具備辦理登記條件的，管理人應當采取有效措施，維護基礎資產(chǎn)安全

　　III.基礎資產(chǎn)為債權的，應當按照有關法律規(guī)定將債權轉(zhuǎn)讓事項通知債務人

　　IV.基礎資產(chǎn)的規(guī)模、存續(xù)期限應當與資產(chǎn)支持證券的規(guī)模、存續(xù)期限相匹配

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：法律法規(guī)規(guī)定基礎資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應當辦理批準、登記手續(xù)的，應當依法辦理。法律法規(guī)沒有要求辦理登記或者暫時不具備辦理登記條件的，管理人應當采取有效措施，維護基礎資產(chǎn)安全。基礎資產(chǎn)為債權的，應當按照有關法律規(guī)定將債權轉(zhuǎn)讓事項通知債務人�；�礎資產(chǎn)不得附帶抵押、質(zhì)押等擔保負擔或者其他權利限制，但通過專項計劃相關安排，在原始權益人向?qū)ｍ椨媱澽D(zhuǎn)移基礎資產(chǎn)時能夠解除相關擔保負擔和其他權利限制的除外。以基礎資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎資產(chǎn)方式組成專項計劃資產(chǎn)的，專項計劃的法律文件應當明確說明基礎資產(chǎn)的購買條件、購買規(guī)模、流動性風險以及風險控制措施�；�礎資產(chǎn)的規(guī)模、存續(xù)期限應當與資產(chǎn)支持證券的規(guī)模、存續(xù)期限相匹配。

　　31.下列說法正確的是()。

　　I.普通投資者在一定條件下可以申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者

　　II.在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時，經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像

　　III.在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時，經(jīng)營機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認

　　IV.在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時，經(jīng)營機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的書面方式進行確認

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III

　　D.I、IV

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或者提供相關服務，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級、適當性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務這四種情形下，經(jīng)營機構(gòu)：

　　(1)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像。

　　(2)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。

　　32.證券公司在代銷活動中應切實履行信息披露義務，向委托人的信息披露 包括()。

　�、�.披露由委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料

　�、�.披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系

　�、�.在金融產(chǎn)品存續(xù)期間，客戶要求了解金融產(chǎn)品相關信息的，證券公司應當向客戶告知委托人提供的金融產(chǎn)品相關信息，或者協(xié)助客戶向委托人查詢有關信息

　�、�. 向客戶推介的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應當以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司在代銷活動中應切實履行信息披露義務，向委托人的信息披露 ：

　　(1) 證券公司應當采取適當方式，向客戶披露由委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。

　　(2) 向客戶推介的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應當以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認。

　　(3)在金融產(chǎn)品存續(xù)期間，客戶要求了解金融產(chǎn)品相關信息的，證券公司應當向客戶告知委托人提供的金融產(chǎn)品相關信息，或者協(xié)助客戶向委托人查詢有關信息。

　　33.經(jīng)營機構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務風險等級時應綜合考慮()因素。

　　I.流動性

　　II.到期時限

　　III.杠桿情況

　　IV.結(jié)構(gòu)復雜性

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：經(jīng)營機構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務風險等級時應綜合考慮如下因素：流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或者服務過往業(yè)績等。

　　34.普通投資者在()等方面享有特別保護。

　　I.信息告知

　　II.風險警示

　　III.適當性匹配

　　IV.收益保證

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

　　35.下列各項中，關于中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施中，正確的有( )。

　　I.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存 20年

　　II.證券公司可聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所、審計事務所等專業(yè)性中介機構(gòu)，對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核

　　III.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對從事證券自營業(yè)務過程中涉嫌違反國家有關法規(guī)的證券公司，將進行調(diào)，并可要求提供、復制或封存有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表、憑證和其他必要的資料

　　IV.中國證監(jiān)會對證券公司從事證券自營業(yè)務情況及相關的資金來源和運用情況進行定期或不定期檢查，并可要求其證券公司報送其證券自營業(yè)務資料及其他相關業(yè)務資料

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】中國證監(jiān)會的監(jiān)管 ：

　　(1)證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。

　　(2) 中國證監(jiān)會對證券公司從事證券自營業(yè)務情況及相關的資金來源和運用情況進行定期或不定期檢查，并可要求其證券公司報送其證券自營業(yè)務資料及其他相關業(yè)務資料。

　　(3) 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對從事證券自營業(yè)務過程中涉嫌違反國家有關法規(guī)的證券公司，將進行調(diào)查，并可要求提供、復制或封存有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表、憑證和其他必要的資料。中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)還可以要求證券公司有關人員在指定時間和地點提供有關證據(jù)。

　　(4)證券公司可聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所、審計事務所等專業(yè)性中介機構(gòu)，對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。證券公司對會計師事務所、審計事務所等專業(yè)性中介機構(gòu)的稽核，應視同為中國證監(jiān)會的檢查并予以配合。

　　(5)證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20 年。

　　(6)中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)應加強對內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為應嚴肅處理。

　　36.關于有限合伙人與普通合伙人的相互轉(zhuǎn)變，下列表述正確的是()。

　　I.普通合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶�，但需要�?jīng)全體合伙人一致同意

　　II.有限合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶耍�只需要�?jīng)過半數(shù)以上合伙人同意

　　III.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说�，其只對成為普通合伙人后發(fā)生的合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任

　　IV.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说�，對其作為普通合伙人期間發(fā)生的合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：《合伙企業(yè)法》規(guī)定：除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶�，或者有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶�，應當�?jīng)全體合伙人一致同意。有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢ζ渥鳛橛邢藁锶似陂g有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務承擔無限連帶責任。普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说�，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務承擔無限連帶責任。

　　37.下列說法正確的有()。

　　I.滬港通指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票

　　II.滬港通包括滬股通和港股通兩部分

　　III.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

　　IV.港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設立的證券交易服務公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：滬港通，即“滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制”，指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。

　　(1)滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票;

　　(2)港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設立的證券交易服務公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票。

　　38.關于約定購回式證券交易的主要規(guī)則，說法正確的包括()。

　�、�.證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據(jù)相關規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務規(guī)模

　�、�.證券公司應當按照相關規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認

　　Ⅲ.中國結(jié)算依據(jù)交易所確認的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務

　�、�.證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 說法正確，約定購回式證券交易的主要規(guī)則有：

　　(1)證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據(jù)相關規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務規(guī)模。

　　(2)證券公司應當按照相關規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認。中國結(jié)算依據(jù)交易所確認的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務。

　　(3)證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務。

　　39.《業(yè)務協(xié)議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或者間接用于下列()用途。

　�、�.投資于被列入國家相關部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

　　Ⅱ.進行新股申購

　�、�.通過競價交易的方式買入上市交易的股票

　�、�.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相關部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：《業(yè)務協(xié)議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或者間接用于下列用途：

　　(1)投資于被列入國家相關部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄，或者違反國家宏觀調(diào)控政策、環(huán)境保護政策的項目;

　　(2)進行新股申購;

　　(3)通過競價交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票;

　　(4)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相關部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途。

　　40.托管人辦理專項計劃的托管業(yè)務，應當履行下列職責()。

　　I.安全保管專項計劃相關資產(chǎn)

　　II.監(jiān)督管理人專項計劃的運作

　　III.對于基金管理人的違規(guī)操作未能改正的，應當拒絕執(zhí)行并及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　IV.出具資產(chǎn)托管報告

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：托管人辦理專項計劃的托管業(yè)務，應當履行下列職責：安全保管專項計劃相關資產(chǎn);監(jiān)督管理人專項計劃的運作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應當要求改正;未能正的，應當拒絕執(zhí)行并及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構(gòu);出具資產(chǎn)托管報告;計劃說明書以及相關法律文件約定的其他事項。

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