點擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題匯總

　　選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1. 《企業(yè)債券管理條例》屬于( )層級的規(guī)定。[2016年10月真題]

　　A. 行政法規(guī)

　　B. 法律

　　C. 自律管理規(guī)則

　　D. 部門規(guī)章

　　【答案】A

　　【解析】我國證券市場法律法規(guī)體系包括：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒 布的法律，如《證券法》、《公司法》;②由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)，如《證券公司監(jiān)督管理條例》、《企業(yè) 債券管理條例》等;③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》; ④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　2. 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于( )層級的規(guī)定。[2016年3月真題]

　　A. 行政法規(guī)

　　B. 自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C. 法律

　　D. 部門規(guī)章 【答案】〇

　　【解析】《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》是為了規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組行為，保護(hù)上市公司和投資 者的合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司質(zhì)量不斷提高，維護(hù)證券市場秩序和社會公共利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等 法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定的，屬于部門規(guī)章層級。

　　3•《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )。[2015年11月真題]

　　A. 法律

　　B. 部門規(guī)章

　　C. 自律管理規(guī)則

　　D. 行政法規(guī) 【答案】B

　　【解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政 法規(guī)，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等。

　　4. 下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，正確的是( )。[2014年3月真題]

　　A•《證券法》屬于行政法規(guī)

　　B. 《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于部門規(guī)章

　　C. 《證券投資基金法》屬于法律

　　D. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于自律性規(guī)則 【答案】C

　　【解析】A項，《證券法》是基本法律;B項，《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于 行政法規(guī);D項，《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。

　　5. 下列選項中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。[2013年12月真題]

　　A. 對證券交易活動進(jìn)行管理

　　B. 對證券發(fā)行進(jìn)行管理

　　C. 對上市公司進(jìn)行管理

　　D.對會員進(jìn)行管理 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括：①對證券交易活動進(jìn)行管理;②對會 員進(jìn)行管理;③對上市公司進(jìn)行管理。

　　6. 下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是( )。[2013年12月真題]

　　A. 證券市場法律、法規(guī)體系包括自律性規(guī)則

　　B. 行政法規(guī)由全國人民代表大會常務(wù)委員會制定

　　C. 法律由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定

　　D. 部門規(guī)章由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定 【答案】B

　　【解析】B項，行政法規(guī)由國務(wù)院制定并頒布。

　　7. 下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是( )。[2013年3月真題]

　　A. 共分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及自律性規(guī)則四個層次

　　B. 證券交易所制定的規(guī)則屬于自律性規(guī)則

　　C. 《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于部門法規(guī)

　　D. 現(xiàn)行證券市場法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》、《刑法》

　　【答案】C

　　【解析】C項，《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于行政法規(guī)。

　　8. 證券市場的法律、法規(guī)中，法律效力最高的是( )。

　　A. 由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B. 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　C. 自律性規(guī)則

　　D. 部門規(guī)章及規(guī)范性文件 【答案】B

　　9. 證券市場的法律、法規(guī)中，由國務(wù)院制定并頒布的是( )。

　　A. 法律

　　B. 行政法規(guī)

　　C. 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D. 自律性規(guī)則 【答案】B

　　【解析】證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會 制定并頒布的法律;②由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性 文件;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　10. 下列不屬于證券發(fā)行和交易的原則的是( )。

　　A. 公開

　　B. 公平

　　C. 公正

　　D. 互利 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第三條，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　11. 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理表現(xiàn)的是( )。

　　A. 對會員單位的自律管理

　　B. 對從業(yè)人員的自律管理

　　C. 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D. 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 【答案】D

　　【解析】D項屬于證券登記結(jié)算公司的職能。

　　12. 中國證券業(yè)協(xié)會屬于( )。

　　A. 立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門

　　B. 政府監(jiān)管部門

　　C. 地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D. 自律性組織 【答案】D

　　【解析】證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會和證券登記結(jié)算公司均為證券市場的自律性組織。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2019證從報考資訊

下載2019核心考點講義

了解2019各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2019年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關(guān)注萬題庫證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業(yè)資格考試報考指南