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　　組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1. 我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律不包括( )。

　　I .《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》

　　IK《中華人民共和國(guó)證券法》

　　IU. 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　IV. 《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　A. I、II

　　B. U、UI

　　C. III、IV

　　D. I、IV 【答案】D

　　【解析】I、IV兩項(xiàng)，《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》和《證券發(fā)行上市保薦制度 暫行辦法》均為證監(jiān)會(huì)制定的規(guī)范性文件。

　　2. 關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的層次，下列說法正確的是( )。

　　I .法律效力最低的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律性規(guī)則

　　II. 法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　III. 法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件

　　IV. 法律效力最高的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律性規(guī)則 A. I、II

　　b. II、m

　　C. I、IV

　　D. III、IV

　　【答案】A

　　【解析】證券市場(chǎng)的法律法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力依次遞減：①由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表 大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;②由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部 門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律性規(guī)則。

　　3. 下列屬于證券市場(chǎng)法律制度的是( )。

　　I .證券發(fā)行制度

　　II. 信息披露制度

　　III. 證券交易制度

　　IV. 證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

　　【答案】D

　　【解析】證券市場(chǎng)的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購(gòu)、 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。

　　一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1. 某股份有限公司于2012年1月成立，公司股票于2013年3月上市交易，該公司關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的做法不

　　符合《公司法》規(guī)定的是( )。[2016年10月真題]

　　A. 公司經(jīng)理張某于2014年3月離職，并于2014年10月將其持有的甲公司股份轉(zhuǎn)讓

　　B. 董事王某于2014年4〜12月期間轉(zhuǎn)讓的公司股份是其所持有甲公司股份總數(shù)的百分之二十

　　C. 發(fā)起人李某于2014年4月將持有的公司股份轉(zhuǎn)讓給其他人

　　D. 股東孫某于2012年10月認(rèn)購(gòu)了甲公司增發(fā)的股份，并于2014年2月將其轉(zhuǎn)讓 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《公司法》第一百四十一條，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 公司公開發(fā)行股份前己發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持 有本公司股份總數(shù)的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職 后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本 公司股份作出其他限制性規(guī)定。

　　2. 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的( )前置備于本公司。[2016年6月真題]

　　A•二十日

　　B.十五日 C•十日 D.二十五日 【答案】A

　　【解析】有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定的期限將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股東。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì) 報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的二十日前置備于本公司，供股東査閱;公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　3. 甲公司的分公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)以自己的名義對(duì)外簽訂了一份貨物買賣合同，根據(jù)公司法的規(guī)定，關(guān)于

　　該合同的效力及其責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的是( )。[2016年3月真題]

　　A. 該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)

　　B. 該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任

　　C. 該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)

　　D. 該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《公司法》第十四條，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。

　　4. 有限責(zé)任公司股東査閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守的要求有( )。[2016年3月真題]

　　A. 委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出申請(qǐng)

　　B. 向股東大會(huì)或董事會(huì)提出申請(qǐng)

　　C. 向公司提出書面請(qǐng)求，說明目的

　　D. 向法院得出申請(qǐng) 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《公司法》第三十三條，股東可以要求査閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求査閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng) 當(dāng)向公司提出書面請(qǐng)求，說明目的。

　　5.單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司( )以上股份的股東，有權(quán)向股東大會(huì)提出臨時(shí)提案。[2016年3月真題]

　　A. 百分之十五

　　B. 百分之五

　　C. 百分之三

　　D. 百分之十 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《公司法》第一百零二條，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì) 召開十日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)。

　　6•下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法，不正確的是( )。[2016年3月真題]

　　A. 無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　B. 記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

　　C. 記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請(qǐng)求人民法院宣告該股票失效，公司不得向股東補(bǔ)發(fā)股票

　　D. 股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行 【答案】C

　　【解析】C項(xiàng)，記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請(qǐng)求人民法院宣告該股票失效。人民法院通過 公示催告程序宣告記名股票無效后，股東可以依據(jù)《公司法》第一百四十三條規(guī)定，請(qǐng)求公司向其補(bǔ)發(fā)股票。

　　7. 公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可以以自己的財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的表述，正確的是( )。 [2015年11月真題]

　　A. 公司董事會(huì)可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保

　　B. 公司經(jīng)理可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保

　　C. 公司股東會(huì)可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保

　　D. 公司董事長(zhǎng)可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《公司法》第十六條，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大 會(huì)決議。

　　8. 下列關(guān)于有限責(zé)任公司的說法，錯(cuò)誤的是( )。[2015年11月真題]

　　A. 兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者兩個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng) 有公司職工代表

　　B. 國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

　　C. 普通有限責(zé)任公司的董事會(huì)成員中可以不包括公司職工代表

　　D. 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于二分之一，具體比例由公司章 程規(guī)定

　　【答案】D

　　【解析】D項(xiàng)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之 一，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　9•國(guó)有獨(dú)資公司屬于特殊的( )。[2015年11月真題]

　　A. 有限責(zé)任公司

　　B. —人有限責(zé)任公司

　　C. 股份有限公司

　　D. 個(gè)人獨(dú)資企業(yè) 【答案】A

　　【解析】國(guó)有獨(dú)資公司，是指國(guó)家單獨(dú)出資、由國(guó)務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)本級(jí)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的有限責(zé)任公司。

　　10. 股份有限公司發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認(rèn)股人不得抽回其股本的是( )。[2015年11月真題]

　　A. 創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司

　　B. 未按期募足股份

　　C. 作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額

　　D. 發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì) 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《公司法》第九十一條，發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足 股份、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)或者創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司的情形外，不得抽回其股本。

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