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　　選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　41. 在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )萬(wàn)元的罰款。

　　A. 3〜30

　　B. 3〜20

　　C. 3〜10

　　D. 1 〜10 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百零七條，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，并處 以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　42. 某上市公司在發(fā)生重大事故而導(dǎo)致部分生產(chǎn)能力遭到破壞后，在向社會(huì)公開的資料中沒(méi)有提及此事，該

　　公司違反了證券交易的( )原則。

　　A. 公開

　　B. 公平

　　C. 公正

　　D. 誠(chéng)實(shí)信用 【答案】A

　　【解析】證券交易遵循公開、公平、公正的原則。在發(fā)生重大事故而導(dǎo)致部分生產(chǎn)能力遭到破壞后，在向社 會(huì)公開的資料中沒(méi)有提及的，違反了證券交易的公開原則。

　　43. 下列關(guān)于公平原則的敘述，正確的是( )。

　　A. 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有平等的機(jī)會(huì)

　　B. 交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息

　　C. 除證券公司外，各方處于平等的法律地位

　　D. 交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量而享有不同的權(quán)利 【答案】A

　　【解析】B項(xiàng)屬于公開原則;CD兩項(xiàng)均違反了公平原則。

　　44•《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券不包括( )。

　　A. 股票

　　B. 公司債券

　　C. 政府債券

　　D. 匯票 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二條，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的 發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債 券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券衍生品種發(fā) 行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。

　　45.下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是( )。

　　A. 1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　B. 3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　C. 5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　D. 終身的證券市場(chǎng)禁入措施 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：①3至5年 的證券市場(chǎng)禁入措施;②5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;③終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　46. 《證券法》規(guī)定的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形不包括( )。

　　A. 申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

　　B. 申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C. 申請(qǐng)公幵發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

　　D. 申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第十一條，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方 式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　47. 收購(gòu)要約期滿，收購(gòu)要約人持有的股票達(dá)到該公司股票總數(shù)的( )時(shí)，其余股東有權(quán)以同等條件向

　　收購(gòu)要約人強(qiáng)制出售其股票。

　　A. 35%

　　B. 50%

　　C. 75%

　　D. 90%

　　【答案】D

　　【解析】法律確立了按比例收購(gòu)規(guī)則和強(qiáng)制出售股份規(guī)則。即收購(gòu)要約人要約購(gòu)買股票的總數(shù)低于預(yù)受要約 的總數(shù)時(shí)，收購(gòu)要約人應(yīng)當(dāng)按照比例從所有預(yù)受收購(gòu)要約的受要約人中購(gòu)買該股票;收購(gòu)要約期滿，收購(gòu)要約人 持有的股票達(dá)到該公司股票總數(shù)的90%時(shí)，其余股東有權(quán)以同等條件向收購(gòu)要約人強(qiáng)制出售其股票。

　　48. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A. 中國(guó)人民銀行

　　B. 當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C. 財(cái)政部

　　D. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百二十九條，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督 管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　49. 《證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。

　　A. 公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

　　B. 公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

　　C. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

　　D. 公幵發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文 件資料

　　【答案】C

　　【解析】C項(xiàng)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。

　　50. 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 5

　　【答案】c

　　【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十四條，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略 投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

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