點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》提分練習(xí)匯總

　　組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司己發(fā)行

　　的股份達(dá)到 時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)

　　告，通知該上市公司，并予公告。[2016年10月真題]

　　I. 百分之五

　　II. 百分之十

　　m•三日 iv•五日

　　A. I、IV

　　B. II、IV

　　c. ii、in

　　d. i、m

　　【答案】D

　　【解析】《證券法》有關(guān)持股披露規(guī)則包括：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他 安排與他人共同持有一個(gè)上市公司己發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證 券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市 公司的股票。

　　2.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止( )的行為。[2016年10月真題]

　　I .發(fā)布盈利預(yù)測(cè)信息

　　II. 欺詐

　　III. 內(nèi)幕交易

　　IV. 操縱證券市場(chǎng)

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易 和操縱證券市場(chǎng)的行為。

　　3•承銷股票的承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由( )組成。[2016年10月真題]

　　I .主承銷的證券公司

　　II. 參與承銷的證券公司

　　III. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　IV. 做市商

　　A. I、III

　　b. I、m C II、IV

　　D. I、II 【答案】D

　　【解析】承銷團(tuán)，又稱聯(lián)合承銷，指兩個(gè)以上的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組成承銷團(tuán)，為發(fā)行人發(fā)售證券的一種承銷方 式，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　4.( )的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記

　　錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。[2016年6月真題]

　　I .證券交易所

　　II. 證券公司

　　III. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　IV. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　A. I、II、III

　　B. I、II

　　C. I、II、III、IV

　　D. III、IV 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤 銷證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　5.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合( )。[2016年3月真題]

　　I. 凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元

　　II. 累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十

　　III. 最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

　　IV. 債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平

　　A. II、 III、 IV

　　B. I > 111、 IV

　　C. I ^ II、 III

　　D. I > II、 m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第十六條，除I、II、III、IV四項(xiàng)，公開發(fā)行公司債券還應(yīng)當(dāng)使籌集的資金投向符 合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策并符合國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。

　　6. 證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直 接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷其()。[2016年3月真題]

　　I. 營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　II. 任職資格

　　IU. 證券從業(yè)資格

　　IV. 生產(chǎn)許可證

　　A. II、III

　　B. I、II

　　C. I、IV

　　d. I、II、m、iv 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百二十條，證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的 罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以 上十萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　7. 存在以下( )情形時(shí)，上市公司不得公開發(fā)行公司債券。[2015年11月真題]

　　I. 最近三十六個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為

　　II. 本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　III. 對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　　IV. 嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形

　　A. I . II、 IV

　　B. I > II、 in

　　C- II、 III、 IV

　　D. I > II、 m、

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十七條，存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券: ①最近三十六個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;②本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;③對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍 處于繼續(xù)狀態(tài);④嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　8•下列選項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息的有( )。[2015年11月真題]

　　I .上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　II.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　LII.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 IV.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　A. I、III、IV

　　b. II、ni、iv

　　C. I、II

　　d. I、n、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第七十五條，除I、II、III、IV四項(xiàng)，屬于內(nèi)幕信息的還有：①本法第六十七條第 二款所列重大事件;②公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;③公司的董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格 有顯著影響的其他重要信息。

　　9. 證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止( )的行為。[2015年9月真題]

　　I .發(fā)布盈利預(yù)測(cè)信息

　　II. 欺詐

　　III. 代客交易

　　IV. 內(nèi)幕交易

　　V. 操縱證券市場(chǎng)

　　A. I、II、III

　　b. II、m、iv

　　C. II> IV, V

　　D. I、II、IV

　　【答案】c

　　【解析】根據(jù)《證券法》第五條，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易 和操縱證券市場(chǎng)的行為。

　　10. 《證券法》中有關(guān)股份有限公司申請(qǐng)股票上市的要求，以下表達(dá)正確的有( )。[2015年3月真題]

　　I. 公司最近3年無(wú)重大違法行為

　　11. 公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　III. 公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為20%以上

　　IV. 股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)己公開發(fā)行

　　A. I、II、III

　　b. II、ni、iv C. I > IK IV

　　d. i、u、m、iv

　　【答案】c

　　【解析】m項(xiàng)，根據(jù)《證券法》第五十條，股份有限公司申請(qǐng)股票上市需滿足的條件之一是：公開發(fā)行的股 份應(yīng)達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　II. 下列行為中，屬于欺詐客戶的行為的有( )。[2015年3月真題]

　　I. 違背客戶的委托為其買賣證券

　　II. 為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　III. 挪用客戶所委托買賣的證券

　　IV. 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 A. I、II、III

　　b. II、ni、iv C. I > IK IV

　　d. i、u、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】除i、ii、m、iv四項(xiàng)，欺詐客戶的行為還包括：①未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者

　　假借客戶的名義買賣證券;②利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;③其他違 背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　12. 增發(fā)過(guò)程中的信息披露文件包括( )。[2014年11月真題]

　　I .發(fā)行情況報(bào)告書

　　II. 招股意向書

　　III. 上市公告書

　　IV. 發(fā)行公告

　　A. I、II、III

　　B. II、m、IV

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、IV 【答案】B

　　【解析】增發(fā)新股過(guò)程中的信息披露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指定報(bào)刊向社會(huì)公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行、定價(jià)及上市情況的各項(xiàng)公告，一般包括招股意向書、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、 網(wǎng)上路演公告、提示性公告、發(fā)行結(jié)果公告以及上市公告書等。

　　13. 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，禁止的行為包括( )。[2014年9月真題]

　　I .利用媒體傳播虛假信息

　　II. 與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失

　　III. 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　IV. 代理委托人從事證券投資

　　A. I、II、III

　　b. I、m、iv

　　C. II、III、IV d. I、II、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百七十一條，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止的行為除I、

　　II、in、iv四項(xiàng)外，還包括法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　14. 上市公司向證券交易所申請(qǐng)辦理公開發(fā)行事宜時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交( )。[2014年6月真題]

　　I .上市申請(qǐng)書

　　II. 相關(guān)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件

　　III. 相關(guān)招股意向書或者募集說(shuō)明書

　　IV. 發(fā)行公告 A. I、II、III

　　b. I、m、iv

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、IV 【答案】B

　　【解析】上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄：①本次證券發(fā)行的募集文件，包括募集說(shuō)明書、募集說(shuō)明書 摘要、發(fā)行公告;②發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件;③保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件;④發(fā)行 人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件;⑤關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件;⑥其他文件。

　　15. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司涉及下列哪些事項(xiàng)時(shí)，證券交易所可以根據(jù)實(shí)際情況，決定可轉(zhuǎn)換公司

　　債券的停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)事宜?( )[2014年6月真題]

　　I .公司實(shí)施利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案

　　II. 行使可轉(zhuǎn)換公司債券回售權(quán)

　　III. 行使可轉(zhuǎn)換公司債券贖回權(quán)

　　IV. 交易日披露涉及調(diào)查或修正轉(zhuǎn)股的信息

　　A. I> IK III

　　B. I、m、IV C II、III、IV

　　d. i、u、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】除I、II、III、IV四項(xiàng)，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司涉及下列事項(xiàng)時(shí)，證券交易所也可以根據(jù) 實(shí)際情況或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，決定可轉(zhuǎn)換公司債券的停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)事宜：①作出發(fā)行新公 司債券的決定;②減資、合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項(xiàng);③財(cái)務(wù)或信用狀況發(fā) 生重大變化，可能影響如期償還公司債券本息等其他事項(xiàng)。

　　16. 某股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有( )。 0014年3月真題]

　　l. 股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)己公開發(fā)行

　　II.最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　m. 公開發(fā)行股份的比例達(dá)到io%以上 IV.公開發(fā)行的股份的比例達(dá)到25%以上 A. I、II、III

　　b. I、ni、iv

　　C. II、III、IV

　　d. I、II、m、iv

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第五十條，股份有限公司申請(qǐng)股票上市必須符合下列條件：①股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核 準(zhǔn)己公開發(fā)行。②公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公 司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。④公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì) 計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。⑤證券交易所要求的其他條件。

　　17. 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行中，上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行須提交的資料包括( )。[2014年3月真題]

　　I .發(fā)行公告、募集說(shuō)明書全文及相關(guān)文件

　　II.發(fā)行人通過(guò)交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請(qǐng)

　　m.中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件

　　IV.發(fā)行人律師關(guān)于相關(guān)文件的電子文件與書面文件內(nèi)容一致的確認(rèn)函

　　A. I、II、III

　　b. I、m、iv

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　【答案】A

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行中，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在擬披露發(fā)行公告、募集說(shuō)明書全文及相關(guān)文件前 一個(gè)工作日在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行須提交以下資料:①中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn) 文件;②發(fā)行人通過(guò)交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請(qǐng);③發(fā)行公告、募集說(shuō)明書全文及相關(guān)文件;④發(fā)行人及其主承 銷商關(guān)于保證發(fā)行公告、募集說(shuō)明書全文及其相關(guān)文件的電子文件與書面文件內(nèi)容一致，并承擔(dān)全部責(zé)任的確認(rèn) 函。

　　18•我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )。[2014年3月真題]

　　I. 公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元

　　II. 公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　III. 公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元

　　IV. 公司債券的期限為一年以上 A. I、II、III

　　b. I、m、iv

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第五十七條，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限 為1年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā) 行條件。

　　19•公幵發(fā)行證券信息披露的方式主要包括( )。[2013年9月真題]

　　I. 刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站

　　II. 刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

　　III. 置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所

　　IV. 按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送相關(guān)材料

　　A. I、II、III

　　b. I、m、iv

　　c. n、in、iv

　　D. I, IK IV

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過(guò)程中披露的信息 刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指 定的場(chǎng)所，供公眾査閱。

　　20. 上市公司公開發(fā)行證券時(shí)，申請(qǐng)文件包括( )。[2013年6月真題]

　　I .發(fā)行人董事會(huì)決議

　　II •募集說(shuō)明書(申報(bào)稿)

　　III. 募集說(shuō)明書摘要

　　IV. 發(fā)行人公司章程

　　A. I、II、III

　　b. I、m、iv

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　【答案】A

　　【解析】除I、II、III三項(xiàng)外，上市公司公開發(fā)行證券的申請(qǐng)文件還包括：①發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申 請(qǐng)與授權(quán)文件，主要包括發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告、發(fā)行人股東大會(huì)決議;②保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券 發(fā)行的文件;③發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件;④關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件。

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