點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》提分練習(xí)匯總

　　1. 《證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在( )。

　　A. 保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益

　　B. 擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)

　　C. 打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

　　D. 為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量 【答案】A

　　【解析】《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、 交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。

　　2. 下列選項(xiàng)中，說法不正確的是( )。

　　A. 向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的，為公開發(fā)行

　　B. 公司修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記

　　C. 我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營

　　D. 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行 購入的承銷方式

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第六條，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與 銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。

　　3. 證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括( )。

　　A. 發(fā)行人的高級管理人員

　　B. 持有公司4%股份的股東

　　C. 發(fā)行人控股的公司

　　D. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第七十四條，除ACD三項(xiàng)，證券交易內(nèi)幕信息的知情人還包括：①持有公司5% 以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;②由于所 任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;③保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　4. 某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是( )萬元。

　　A. 30

　　B. 50

　　C. 300

　　D. 800 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百八十八條，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停 止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　5. ( )規(guī)定保薦人的資格及其管理辦法。

　　A. 證券交易結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B. 證券業(yè)協(xié)會

　　C. 證監(jiān)會

　　D. 中國人民銀行 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第十一條，保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(簡稱證監(jiān)會)

　　規(guī)定。

　　6. 下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法錯誤的是( )。

　　A. 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B. 具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　C. 最近5年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　D. 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件 【答案】C

　　【解析】C項(xiàng)，根據(jù)《證券法》第十三條，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)在最近3年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無 其他重大違法行為。

　　7. 下列選項(xiàng)中，說法不正確的是( )。

　　A. 公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于非生產(chǎn)性支出

　　B. 發(fā)行人申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　C. 人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，其他股東自人民法院通知之日起滿20日不 行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)

　　D. 公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán) 【答案】A

　　【解析】A項(xiàng)，根據(jù)《證券法》第十六條，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于 彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　8. 下列不屬于公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件的是( )。

　　A. 承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議

　　B. 招股說明書

　　C. 稅務(wù)登記證

　　D. 財(cái)務(wù)會計(jì)報告 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第十四條，除ABD三項(xiàng)，公司公開發(fā)行新股，還應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④代收股款銀行的名稱及地址。依 照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　9. 《證券法》規(guī)定( )設(shè)發(fā)行審核委員會，依法審核股票發(fā)行申請。

　　A. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B. 中國證監(jiān)會

　　C. 證券交易所

　　D. 證券業(yè)協(xié)會 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二十二條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會，依法審核股票發(fā)行申請。

　　10. 下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法，不正確的是( )。

　　A. 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議

　　B. 代銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)朿時，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人

　　C. 向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　D. 證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷的證券公司 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二十九條，公幵發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司 不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。

　　12. 我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券( )超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.實(shí)際價值

　　B. 募集金額

　　C. 票面總值

　　D. 募集股數(shù) 【答案】C

　　【解析】根據(jù)我國《證券法》第三十二條，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng) 由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　13. 下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是( )。

　　A. 非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　　B. 證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易

　　C. 證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　　D. 證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第四十條，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　14. 公司申請公司債券上市交易條件不包括( )。

　　A. 公司債券的期限為1年以上

　　B. 公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　C. 公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

　　D. 公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第五十七條，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限 為1年以上•，②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā) 行條件。

　　15. 下列情形中上市公司會被暫停股票上市交易的情形是( )。

　　A. 公司拒絕糾正財(cái)務(wù)會計(jì)報告的虛假記載行為

　　B. 公司解散

　　C. 公司最近2年連續(xù)虧損

　　D. 公司有重大違法行為 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第五十五條，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易： ①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì) 報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則 規(guī)定的其他情形。

　　16. 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所報送年度報告，并予 公告。

　　A. 2

　　B. 4

　　C. 5

　　D. 6

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第六十六條，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日 起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　17 證券交易所決定暫�；蛘呓K止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時公告，并報( )備案。

　　A. 證監(jiān)會

　　B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C. 證券公司

　　D. 證券業(yè)協(xié)會 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第七十二條，證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時公告，并報 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　18. 下列關(guān)于要約收購的說法，不正確的是( )。

　　A. 收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日

　　B. 收購人應(yīng)當(dāng)編制要約收購報告書，聘請財(cái)務(wù)顧問，通知被收購公司，同時對要約收購報告書摘要作出提 示性公告

　　C. 以要約方式進(jìn)行上市公司收購的，收購人應(yīng)當(dāng)公平對待被收購公司的所有股東

　　D. 采取要約收購方式的，在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第九十三條，采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的 股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

　　19. 下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A. 股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司可以不設(shè)董事會

　　B. 采取協(xié)議收購方式的，達(dá)成協(xié)議后收購人必須在5日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書 面報告，并予以公告，在公告前不能先履行收購協(xié)議

　　C. 采取募集方式設(shè)立的股份有限公司，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的資本總額

　　D. 股份有限公司的設(shè)立只能采取發(fā)起設(shè)立的方式 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《公司法》第五十條，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一名執(zhí)行董事，不 設(shè)董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。

　　20. 收購人在達(dá)成以協(xié)議方式收購上市公司的協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證

　　券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第九十四條，采取協(xié)議收購方式的，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié) 議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

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