點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》提分練習(xí)匯總

　　21. 下列關(guān)于協(xié)議收購(gòu)的說法，不正確的是( )。

　　A. 收購(gòu)人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

　　B. 達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告， 并予公告

　　C. 收購(gòu)人收購(gòu)一個(gè)上市公司己發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股 東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約

　　D. 協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第九十四條，采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收 購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。

　　22. 下列選項(xiàng)中，不正確的是( )。

　　A. 投資者只能采取協(xié)議收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

　　B. 證券公司與客戶簽訂證券交易委托業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，

　　并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)

　　C. 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次達(dá)到該資產(chǎn)的50%，這屬于內(nèi)幕信息

　　D. 基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu) 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第八十五條，投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司。

　　23. 下列選項(xiàng)中，說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的為公開發(fā)行證券

　　B. 采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)可以賣出被收購(gòu)公司的股票

　　C. 執(zhí)行董事可以擔(dān)任公司的法定代表人

　　D. 公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán) 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第九十三條，采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣出被收購(gòu)公司的 股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票。

　　24 下列選項(xiàng)中，說法不正確的是( )。

　　A. 收購(gòu)人可以在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，撤銷其收購(gòu)要約

　　B. 發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載股票編號(hào)及發(fā)行曰期

　　C. 對(duì)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案事項(xiàng)，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股 東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章

　　D. 申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件包括公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第九十一條，在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約，收購(gòu)人 需要變更收購(gòu)要約的，必須及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)。

　　25. 下列選項(xiàng)中，說法不正確的是( )。

　　A. 證券公司的董事應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

　　B. 證券公司變更公司章程中的重要條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　C. 收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法暫停 上市交易

　　D. 上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第九十七條，收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司 的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易。

　　26. 下列選項(xiàng)中，說法不正確的是( )。

　　A. 在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定

　　辦理

　　B. 證監(jiān)會(huì)根據(jù)社會(huì)公眾的投訴或者舉報(bào)，有權(quán)要求證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相 關(guān)資料

　　C. 當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出

　　D. 發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任 人員給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十四條，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的， 責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行 人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的 罰款。

　　27未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施不包括( )。

　　A. 處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　B. 退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　C. 由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

　　D. 直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百八十八條，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停 止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擯自公開 或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取 締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　28. 法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的措施是( )。

　　A. 責(zé)令改正，沒收違法所得

　　B. 處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　C. 違法所得為1萬(wàn)元的，處以4萬(wàn)元的罰款

　　D. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以8萬(wàn)元的罰款 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百零八條，違反本法規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證 券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3 萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3 萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　29. 對(duì)于違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的證券公司，處以( )的罰款。

　　A. 非法融資融券等值以上

　　B. 非法融資融券等值以下

　　C. 10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　D. 非法融資融券等值 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百零五條，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違 法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。

　　30. 證券公司承銷證券，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)，可采取的處罰措施不包括( )。

　　A. 處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　B. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　C. 暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D. 撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員任職資格或者證券從業(yè)資格 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十一條，證券公司承銷證券，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)，責(zé)令改正， 給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可， 給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給 予警告，可以并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　31. 證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予

　　警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A. 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B. 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C. 10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D. 非法融資融券等值以下 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百零五條，證券公司違反本法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收 違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　32. 對(duì)于聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，不能采取的處罰措施是( )。

　　A. 直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告

　　B. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　C. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告

　　D. 處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十八條，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的， 由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給 予警告，可以并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　33. 證券公司開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)( )個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 6

　　D. 12 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百一十七條，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，或者開 業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　34. 證券公司違背客戶的真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，可處以的罰款金額是( )。

　　A. 8000 元

　　B. 7萬(wàn)元

　　C. 15萬(wàn)元

　　D. 20萬(wàn)元 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百一十條，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶 真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶造成損失 的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　35. 主管人員和其他直接責(zé)任人員在證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中接受客戶全權(quán)委托買賣證券，應(yīng)對(duì)其給予

　　警告，并處以( )的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A. 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B. 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C. 5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　D. 5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百一十二條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，對(duì)直 接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，可以撤銷任職資格或 者證券從業(yè)資格。

　　36. 為股票的發(fā)行出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，買賣該

　　種股票的，應(yīng)處以( )的罰款。

　　A. 買賣股票金額1倍以上3倍以下

　　B. 買賣股票等值以下

　　C. 1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D. 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第四十五條，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證

　　券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。違反本法第四十五條的規(guī)定買賣 股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。

　　37. 下列選項(xiàng)中，說法不正確的是( )。

　　A. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券 從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　B. 個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)�，不得�?dān)任公司高級(jí)管理人員

　　C. 副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事召集和主持

　　D. 無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員 或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的， 撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　38. 證券公司假借他人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，違法所得不足30萬(wàn)元的，處以的罰款范圍為( )。

　　A. 10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　B. 10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　C. 30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　D. 30萬(wàn)元以上90萬(wàn)元以下

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百零九條，證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自 營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

　　39. 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A. 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B. 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C. 5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D. 5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百一十二條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者 證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得。并處以5萬(wàn)元 以上20萬(wàn)元以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　40. 證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，可采取的處罰措施不包括( )。

　　A. 處以違法所得3倍的罰款

　　B. 責(zé)令改正，沒收違法所得

　　C. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以5萬(wàn)元的罰款

　　D. 沒有違法所得的，處以20萬(wàn)元的罰款

　　【答案】D

　　【解析】D項(xiàng)，根據(jù)《證券法》第二百一十九條，證券公司違反本法規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù) 的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30 萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2019證從報(bào)考資訊

下載2019核心考點(diǎn)講義

了解2019各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2019年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南