點擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》提分練習(xí)匯總

　　組合型選擇題

　　1.公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當符合的條件有()。

　�、�.公司債券的期限為1年以上

　　Ⅱ.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元

　�、�.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　1.C【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》第五十七條的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上。(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元。(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　2.下列選項中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括()。

　�、�.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好

　�、�.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　�、�.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險

　�、�.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.D【解析】證券公司違反《證券監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形有：(1)未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告。(2)與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。(3)未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案。(4)未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好。(5)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。(6)未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險。(7)未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款。(8)未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度。(9)未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴。(10)未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險準備金。(11)未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券。(12)聘請、解聘會計師事務(wù)所，未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案，解聘會計師事務(wù)所未說明理由。

　　3.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取()等監(jiān)管措施。

　�、�.出示警示函

　�、�.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)

　�、�.監(jiān)督談話

　　Ⅳ.責(zé)令改正

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3.C【解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證券監(jiān)督管理委員會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

　　4.主承銷商應(yīng)當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列()情形之一的詢價對象不得配售股票。

　　Ⅰ.采用詢價方式定價但未參與初步詢價

　�、�.未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金

　�、�.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致

　�、�.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.B【解析】主承銷商應(yīng)當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列情形之一的詢價對象不得配售股票：(1)采用詢價方式定價但未參與初步詢價。(2)詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致。(3)未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金。(4)有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。

　　5.開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的原則包括()。

　�、�.分散管理原則

　　Ⅱ.合法合規(guī)原則

　�、�.獨立運行原則

　�、�.統(tǒng)一運行原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　5.B【解析】開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

　　6.證券業(yè)從業(yè)人員不得()。

　　Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　Ⅱ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　�、�.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　�、�.維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.A【解析】證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用來公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　7.證券公司實施重整的，重整計劃涉及()事項時，應(yīng)當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　Ⅰ.變更業(yè)務(wù)范圍

　�、�.變更主要股東

　�、�.變更公司形式

　　Ⅳ.公司合并、分立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.D【解析】證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準事項的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　8.證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在()方面嚴格分離。

　　Ⅰ.人員

　�、�.決策

　�、�.信息

　�、�.資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.D【解析】證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴格分離。

　　9.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)()異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。

　　Ⅰ.不可抗力

　�、�.意外事故

　�、�.技術(shù)故障

　�、�.交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9.C【解析】轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定。(5)其他異常情況。

　　10.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于()。

　�、�.國債

　　Ⅱ.債券型證券投資基金

　�、�.股票型證券投資基金

　�、�.上市企業(yè)債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　10.A【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品;投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當遵循分散投資風(fēng)險的原則。

　　11.證券經(jīng)營機構(gòu)有()行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款，暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營業(yè)務(wù)資格，并在2年內(nèi)不受理自營業(yè)務(wù)資格申請。

　　Ⅰ.以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格

　�、�.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　Ⅲ.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

　�、�.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.A【解析】證券經(jīng)營機構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營業(yè)務(wù)資格，并在2年內(nèi)不受理自營業(yè)務(wù)資格申請：(1)以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格。(2)從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為。

　　12.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)()。

　�、�.如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

　　Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

　�、�.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

　�、�.要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅持從事證券投資活動

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.C【解析】當證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風(fēng)險意識。(2)如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動。

　　13.根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有()。

　　Ⅰ.犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　�、�.情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

　�、�.情節(jié)特別嚴重的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

　�、�.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收財產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　13.A【解析】犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50 萬元以下罰金;犯集資詐騙罪，情節(jié)特別嚴重的，處10年以上有期徒刑、無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn);犯集資詐騙罪，數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收財產(chǎn)。

　　14.證券公司變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。這里的公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列()事項的條款。

　　Ⅰ.證券公司的名稱、住所

　　Ⅱ.證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則

　�、�.證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序

　　Ⅳ.證券公司的解散事由與清算辦法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.D【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。前款所稱公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

　　15.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的()的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　�、�.謹慎

　�、�.誠實

　　Ⅲ.勤勉盡責(zé)

　�、�.穩(wěn)健

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　15.D【解析】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　16.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()。

　�、�.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　Ⅳ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16.B【解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。(5)證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員。(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員。(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員。

　　17.下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中，正確的是()。

　�、�.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)

　�、�.證券公司向客戶墊付資金

　�、�.不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險

　　Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.B【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　18.證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()。

　　Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款

　�、�.沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款

　�、�.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　18.D【解析】證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，依照《中華人民共和國證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰。即沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　19.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

　�、�.不得代客戶下達交易指令

　�、�.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

　�、�.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　Ⅳ.不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.B【解析】證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括：證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　20.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有()。

　　Ⅰ.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　�、�.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　�、�.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷

　�、�.非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　20.D【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第六條規(guī)定，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷�！吨腥A人民共和國證券投資基金法》第七條規(guī)定，非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

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