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　　第 1 題

　　發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以( )的罰款。

　　A、3 萬元以上 20 萬元以下

　　B、3 萬元以上 10 萬元以下

　　C、3 萬元以上 30 萬元以下

　　D、5 萬元以上 50 萬元以下

　　【正確答案】C

　　發(fā)行人、上市公司擅自改變公司發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其 他直接責(zé)任人員給予警告,并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際 控制人指使從事前款違法行為的，給予砮告，并處以 30 萬元以上

　　60 萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。

　　第 2 題

　　在《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》中，在上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓和權(quán)益變動方面的關(guān)注內(nèi)容不包括( )。

　　A、增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中是否存在非法募資行為

　　B、相關(guān)報(bào)告期內(nèi)是否存在股東超過法定人數(shù)限制的情形

　　C、律師和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問是否充分核查其以往合理期間內(nèi)的納稅合規(guī)情況

　　D、標(biāo)的公司股權(quán)在相關(guān)報(bào)告期內(nèi)涉及債轉(zhuǎn)股的，相關(guān)債權(quán)債務(wù)是否真實(shí)有效，相關(guān)轉(zhuǎn)股程序是否完備、合法、有效

　　【正確答案】C

　　略。

　　第 3 題

　　( )事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。

　　A、相對記載

　　B、任意記載

　　C、絕對記載

　　D、協(xié)商記人

　　【正確答案】A

　　相對記載事項(xiàng)公司章程的相對記載事項(xiàng)，是指法律列舉規(guī)定了某些事項(xiàng)，但這些事項(xiàng)是否記入公司章程， 全由章程制定者決定。相對記載事項(xiàng)，非經(jīng)載明于章程，不生效力。

　　第 4 題

　　保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報(bào)告， 由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　【正確答案】D

　　保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān) 會書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　第 5 題

　　從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為遠(yuǎn)聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，有協(xié)會變更該人員職業(yè)注冊登記。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　【正確答案】B

　　從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合 同的,聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　第 6 題

　　( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　A、融券專用證券賬戶

　　B、融資專用資金賬戶

　　C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　【正確答案】D

　　客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的券。

　　第 7 題

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員( )。

　　A、禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

　　B、可以接受他人委托從事證券投資

　　C、可以向委托人承諾證券投資收益

　　D、可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告

　　【正確答案】A

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括不可以接受他 人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市 場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告。

　　第 8 題

　　保薦代表人出現(xiàn)下列( )情形的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

　　I .在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)査工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充 分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范

　　II.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

　　III.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　　IV.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市 場禁入的措施(1)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工 作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。(2)通過從事保薦業(yè)務(wù)銷 取不正當(dāng)利益。(3)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。(4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù) 機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。(5)參與組織制的與保薦工作相關(guān)文件有 在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第 9 題

　　董事和高級管理人員在任何情況下都不得采取的行為有( )。

　　I.挪用公司資金

　　II.將公司資金以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲

　　III.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

　　IV.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　略。

　　第 10 題

　　有下列( )情形的人員，不得注冊為投資主辦人。

　�、�.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)督措施未滿 2 年

　　Ⅱ.未通過證券從業(yè)人員年檢

　�、�. 尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　�、�. 已取得證券從業(yè)資格

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　略。

　　第 11 題

　　向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過( )人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A、50

　　B、100

　　C、150

　　D、200

　　【正確答案】D

　　向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過 200 人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股。

　　第 12 題

　　證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、50%

　　D、100%

　　【正確答案】D

　　證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%。

　　第 13 題

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起 1 個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A、15

　　B、30

　　C、45

　　D、60

　　【正確答案】B

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申 請，自受理之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　第 14 題;

　　下列不屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況的時(shí)間的是( )。

　　A、每月

　　B、每季

　　C、每半年

　　D、每年

　　【正確答案】B

　　根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況，并且每年 要向中國證監(jiān)會、交易所報(bào)送年檢報(bào)告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。

　　第 15 題

　　證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A、25%

　　B、30%

　　C、35%

　　D、40%

　　【正確答案】B

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第 9 條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　第 16 題

　　客戶只能與( )家證券公司簽訂融資融券合同。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　【正確答案】A

　　客戶只能與[家證券公司簽訂融資融券合同，向 1 家證券公司融入資金和證券。

　　第 17 題

　　基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循( )。

　　A、投資人利益優(yōu)先原則

　　B、全面性原則

　　C、客觀原則

　　D、及時(shí)性原則

　　【正確答案】A

　　基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng) 險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　第 18 題

　　個(gè)人申請保薦代表人資格，要求具備( )年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正確答案】C

　　個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　第 19 題

　　設(shè)立期貨公司的注冊資本是( )。

　　A、認(rèn)繳資本

　　B、實(shí)繳資本

　　C、注冊資本

　　D、實(shí)收資本

　　【正確答案】B

　　申請?jiān)O(shè)立期貨公司要求注冊資本是實(shí)繳資本。

　　第 20 題

　　下列選項(xiàng)中，( )不屬于設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件。

　　A、發(fā)起人住址

　　B、發(fā)起人姓名

　　C、發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)

　　D、發(fā)起人出資種類

　　【正確答案】A

　　設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)印 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和相關(guān)文件，專 括發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明。

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