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　　第 21 題

　　利用未公開信息交易的，處◦年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5倍以下罰金。

　　A、3

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　【正確答案】B

　　利用未公開信息交易的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5倍以下罰金

　　第 22 題

　　下列說法錯誤的是( )。

　　A、虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正

　　B、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正

　　C、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正

　　D、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由省級以上人民政府財政部門責令改正

　　【正確答案】D

　　公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上政府財政部門責令改正，并處以 5萬元以上萬元以下的罰款。

　　第 23 題

　　證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的方式或國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

　　A、集中交易

　　B、分散交易

　　C、競價交易

　　D、大宗交易

　　【正確答案】A

　　證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其也方式。

　　第 24 題

　　股份有限公司的設立方式包括發(fā)起設立和( )。

　　A、復雜設立

　　B、募集設立

　　C、簡單設立

　　D、先后設立

　　【正確答案】B

　　我國《公司法》第 78 條規(guī)定，股份有限公司可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。發(fā) 起設立章程上較為簡便。

　　第 25 題

　　下列不屬于上市證券的是( )。

　　A、人民幣普通股

　　B、基金券

　　C、人民幣優(yōu)先股

　　D、國債

　　【正確答案】C

　　上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券①人民幣普通股;②基金券;③認股權(quán)證;④國債;⑤公司或企業(yè)債券。

　　第 26 題

　　下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。

　　A、客戶信用資金臺賬

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用資金賬戶

　　【正確答案】B

　　融資融券業(yè)務的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資 金賬戶。B 項屬于證券公司信用賬戶。

　　第 27 題

　　《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。

　　A、公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

　　B、公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

　　C、經(jīng)紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定

　　D、公開發(fā)行證券^條件和程序、公并發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

　　【正確答案】C

　　中華人民共和國證券法》關于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除選項 A、B、D 外，還包括①報送申請核準發(fā)行 證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;②證券發(fā)行的信息披露、向 不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式;③證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;④證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

　　第 28 題;

　　母公司組成子公司的方式包括( )和收購股份控制已有的公司。

　　A、投資設立新的公司

　　B、設立國內(nèi)分部

　　C、設立分支機構(gòu)

　　D、設立國外分部

　　【正確答案】A

　　母公司組成子公司可以有兩種方式，一是投資設立新的公司;二是通過收購股份控制己有的公司。

　　第 29 題

　　下列說法錯誤的是( )。

　　A、機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務

　　B、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應; 在處分后 5 日內(nèi)向協(xié)會報告

　　C、協(xié)會應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓

　　D、協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證」 管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等，應當報中國證監(jiān)會核準

　　【正確答案】B

　　從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分 的，該機構(gòu)應在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　第 30 題

　　對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，下列說法錯誤的是( )。

　　A、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)

　　B、系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼

　　C、申請人的初始密碼是隨機無規(guī)律

　　D、申請人初始密碼的第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字

　　【正確答案】C

　　申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字，故選項 C說法錯誤。

　　第 31 題

　　上市公司應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起 2 個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告,報記載事項不包括( )。

　　A、公司財務會計報告制經(jīng)營情況

　　B、涉及公司的重大訴訟事項

　　C、未發(fā)行的股票、公司債券變動情況

　　D、提交股東大會宙議的重要事項

　　【正確答案】C

　　略。

　　第 32 題

　　以下不符合證券業(yè)人員資格的是( )。

　　A、年滿 18 歲的在校大學生

　　B、被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

　　C、具有初中學歷

　　D、大學畢業(yè)后待業(yè)的人員

　　【正確答案】C

　　略。

　　第 33 題

　　企業(yè)法人合并應當在主管部門或?qū)徟鷻C關批準后( )日內(nèi)，向登記主管機關申請辦理登記。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　【正確答案】D

　　略。

　　第 34 題

　　下列說法錯誤的是( )。

　　A、證券服務機構(gòu)從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應當及時向證券監(jiān)督機構(gòu)報告

　　B、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規(guī)定

　　C、特殊情況下，法人可以出借自己或他人的證券賬戶

　　D、任何人都不得挪用公款買賣證券

　　【正確答案】C

　　略。

　　第 35 題

　　證券金融公司應當自每月結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　【正確答案】B

　　略。

　　第 36 題

　　非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )。合格投資者累計不得超過( )。

　　A、100 人

　　B、20 人

　　C、200 人

　　D、300 人

　　【正確答案】C

　　略。

　　第 37 題

　　涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷、建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶托管和撤銷指定交易與客戶權(quán)益直接相關的業(yè)務應當( )人操作、( )人復核、復核應當留痕。

　　A、一;一

　　B、多;多

　　C、多;一

　　D、一;多

　　【正確答案】A

　　略。

　　第 38 題

　　下列選項不屬于證券公司及其從業(yè)人員禁止行為的是( )。

　　A、未被客戶的委托為其買賣證券

　　B、在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　　C、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　D、未經(jīng)客戶的委托，假借客戶的名義買賣證券

　　【正確答案】B

　　略。

　　第 39 題

　　財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　【正確答案】B

　　第 40 題

　　能確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。

　　A、逐日盯市制度

　　B、風險預警制度

　　C、防火墻制度

　　D、保證金制度

　　【正確答案】C

　　略。

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