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　　第 41 題

　　下列屬于合格投資者的是( )。

　　A、個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣

　　B、個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣

　　C、公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 100 萬元人民幣

　　D、公司、企業(yè)等機構(gòu)金融資產(chǎn)不低于 1 000 萬元人民幣

　　【正確答案】A

　　合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一 的單位和個人①個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣;②公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低 于 1000 萬元人民幣。

　　第 42 題

　　證券交易所要求會員( )編制庫存證券報表。

　　A、按日

　　B、按月

　　C、按季

　　D、按旬

　　【正確答案】B

　　證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月 5 日前報送證券交易所。

　　第 43 題

　　誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為( )年。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　【正確答案】B

　　獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效 力期限為 5 年。

　　第 44 題

　　上市公司最近 3 年連續(xù)虧損，且在其后( )個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正確答案】A

　　上市公司最近 3 年連續(xù)虧損，且在其后 1 個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　第 45 題

　　下列選項不屬于證券研究報告可以使用的信息來源的是

　　A、證券公司合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息

　　B、經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息

　　C、內(nèi)幕信息

　　D、上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息

　　【正確答案】C

　　證券研宄報告可以使用的信息來源包括①政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市 場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息;②上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息;③上 市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會、新 聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息;④證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過上市公司 調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開 重大信息除外;⑤證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從信息服務(wù)機構(gòu)等第三方合法取

　　第 46 題

　　客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )，單獨立戶管理。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結(jié)算公司

　　C、證券公司

　　D、商業(yè)銀行

　　【正確答案】D

　　客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。

　　第 47 題

　　下列屬于證券公司操縱市場行為的是( )。

　　A、將自營賬戶借給他人使用

　　B、委托其他證券公司代為買賣證券

　　C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　D、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　【正確答案】C

　　《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者 利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的 時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶 之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　第 48 題

　　下列屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是( )。

　　A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B、客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申淸表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C、客戶填寫機構(gòu)證券賬戶注冊申請表，并提供有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D、客戶填寫合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊登記表

　　【正確答案】C

　　A、B 項屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D 項屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證 券賬戶的內(nèi)容。

　　第 49 題

　　對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A、1; 5

　　B、1; 10

　　C、3; 5

　　D、3; 10

　　【正確答案】D

　　對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單 位處 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

　　第 50 題;

　　設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向( )報送募股申請及相關(guān)文件。

　　A、工商局

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、銀監(jiān)局

　　D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　【正確答案】D

　　設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和相關(guān)文件。

　　第 51 題;

　　向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A、 3000

　　B、 4000

　　C、 5000

　　D、 6000

　　【正確答案】C

　　《中華人民共和國證券泫》第 32 條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬 7 的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　第 52 題

　　《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定( )，明確跨墻的審批程序

　　和跨墻人員的行為規(guī)范。

　　A、信息隔離制度

　　B、業(yè)務(wù)隔離制度

　　C、跨墻管理制度

　　D、人員隔離制度

　　【正確答案】C

　　證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

　　第 53 題

　　客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )億股或流通市值不低于( )億元。

　　A、1; 5

　　B、2;5

　　C、5;8

　　D、2;8

　　【正確答案】D

　　客戶融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通用 本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元。

　　第 54 題

　　證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在( )等方面相互分離、獨立運行。

　�、�.機構(gòu) Ⅱ.人員 Ⅲ.信息 Ⅳ.賬戶

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在 機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。

　　第 55 題

　　下列各項中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。

　　I . 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　II. 客戶資料的保密性

　　III. 客戶指令的權(quán)威性

　　IV. 業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。

　　第 56 題;

　　收購要約的期限可以是( )日。

　　I . 20

　　II. 35

　　III. 50

　　IV.65

　　A.ⅠⅡ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C收購要約的期限不得少于 30 日，并不得超過 60 日。

　　第 57 題

　　上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)( )。

　　I . 購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到 50%以上

　　II. 購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比存

　　III. 購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到 50%以上; 且超過 5000 萬元人民幣。

　　IV. 上市公司向收購人及其關(guān)聯(lián)人購買的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權(quán)發(fā)生

　　A、I II.IV

　　B、III. IV

　　C、1 . II .III

　　D、I .II.III.IV

　　【正確答案】D

　　該題考察上市公司重大性資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)

　　第 58 題

　　證券公司實施重整的，重整計劃涉及( )事項時，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　I. 變更業(yè)務(wù)范圍

　　II.變更主要股東

　　III.變更公司形式

　　IV.公司合并、分立

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】C

　　證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)事項的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公 司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　第 59 題

　　下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的是( )。

　　I .在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　II.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

　　III.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

　　IV.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求，辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的資枓關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實 施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。

　　第 60 題

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立( )。

　　I . 融券專用證券賬戶

　　II. 融資專用資金賬戶

　　III. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　IV.以客戶信用交易擔(dān)保資僉賬戶

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交擔(dān)保資金賬戶

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