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　　第 61 題

　　下列選項中，屬于公開信息的是( )。

　　I . 協(xié)會會員基本信息

　　II. 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息

　　III. 會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

　　IV. 從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)入員基本 息、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受到獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開遣責自律懲戒決 定，協(xié)會認為有必要公開的其他誠信信息。

　　第 62 題

　　基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括( )。

　　I .反洗錢義務(wù)履行及責任劃分

　　II. 銷售費用分配的比例和方式

　　III. 對基僉持有人的持續(xù)跟務(wù)責任

　　IV. 基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的才 利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)客(1)銷售費用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料 E 保存方式。(3)對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責任。(4)反洗錢義務(wù)履行及責任劃分。(5)基金銷售信息交換, 資金交收權(quán)利義務(wù)。

　　第 63 題

　　下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的有( )

　　I.證券經(jīng)紀商的中介性 II .業(yè)務(wù)對象的針對性

　　III.客戶指令的權(quán)威性 IV.客戶資料的保密性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)或 性。(4)客戶資料的保密性。

　　第 64 題

　　證券公司應(yīng)當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的( )。

　　I. 風險收益特征

　　II . 基本性質(zhì)

　　III. 發(fā)行依據(jù)

　　IV. 投資安排

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券公司應(yīng)當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風險 收益特征、管理費用等信息。

　　第 65 題

　　監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括( )。

　　I.中國證監(jiān)會的自律管理

　　II. 證券公司的內(nèi)部控制

　　III. 證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

　　IV. 證券交易所的監(jiān)督

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】c

　　監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

　　第 66 題

　　以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權(quán)分為( )。

　　I .共益權(quán) II.自益權(quán) III.單獨股東權(quán) IV.少數(shù)股東權(quán)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正確答案】A以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權(quán)分為共益權(quán) 和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可以將股東權(quán)分為單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

　　第 67 題;

　　申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有( )。

　　I . 執(zhí)業(yè)注冊申請表

　　II. 身份證復(fù)印件

　　III. 學歷證書復(fù)印件

　　IV. 具有 1 年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交下列書面材料:執(zhí)業(yè) 注冊申請表;身份證復(fù)印件;學歷證書復(fù)印件;具有 2 年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證 明;受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　第 68 題

　　下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有( )。

　　I .證券營業(yè)部應(yīng)當將《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動

　　II. 證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任。證券公司應(yīng)當每年對證券營業(yè)部負責人進 行年度考核，年度考核情況應(yīng)當以書面方式記載、留存

　　III. 證券營業(yè)部應(yīng)當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊;建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

　　IV. 證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應(yīng)當進行審計;離任審計結(jié)束前,被審計人員可以離職

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應(yīng)當進行審計。離任審計結(jié)束前，被審計人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違 規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當進行內(nèi)部責任追宄，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理

　　第 69 題

　　證券公司應(yīng)當以提供( )等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時査詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人 的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　�、�.電話 Ⅱ.網(wǎng)上查詢 Ⅲ.書面查詢 Ⅳ.在營業(yè)場所公式

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　【正確答案】B

　　證券公司應(yīng)當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間 內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　　第 70 題

　　證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合下列哪些要求( )。

　　I.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話， 證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼

　　II.將"薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式，營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案對”薦股軟件"產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及戶 將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　　III. 遵循客戶適當行原則，制定了解客戶的制度和流程，險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/P>

　　IV. 公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　略。

　　第 71 題

　　證券公司只能接受其( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　I . 全資擁有

　　II. 控股

　　III. 其他

　　IV. 被同一機構(gòu)控制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托人從事介紹業(yè)務(wù) 能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　第 72 題

　　發(fā)行人應(yīng)當就( )事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。

　　I 首次公開發(fā)行股票并上市

　　II 上市公司發(fā)行新股

　　III 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　IV 上市公司配發(fā)行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　發(fā)行人應(yīng)當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責⑴首次公開發(fā)行股票并上 市。⑵上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。⑶中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

　　第 73 題

　　下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是( )。

　　I . 私募基金是通過非公開方式募集基金

　　II. 公募基金面向不確定的廣大的公眾

　　III. 私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者

　　IV. 私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　一般來說，公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露;而私基金的要求則低得多。

　　第 74 題

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當了解客戶( )。

　　I . 財產(chǎn)和收入狀況

　　II. 投資經(jīng)驗

　　III. 金融知識

　　IV. 投資目標

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資 目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。

　　第 75 題

　　證券投資顧問不得通過( )作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　I. 電視 II. 廣播 III. 網(wǎng)絡(luò) IV. 報刊

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券投資顧問不得通過電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、報刊作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

　　第 76 題

　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括( )。

　　I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　II.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　III.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　IV.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　第 77 題

　　下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是( )。

　　I .證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當具有合理的依據(jù)

　　II.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　III.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

　　IV.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)走之一是禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證 券投資顧問服務(wù)費用。故 D 項說法錯誤。

　　第 78 題

　　證券公司向客戶融資，應(yīng)當使用( )。

　　I . 自有資金

　　II. 自有證券

　　III. 依法取得處分權(quán)的證券

　　IV. 依法籌集的資金

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　證券公司向客戶融資，應(yīng)當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當使用自有證券或者 依法取得處分權(quán)的證券。

　　第 79 題(本題 1 分)

　　基金銷售機構(gòu)包括( )。

　　I.中國證監(jiān)會

　　II.商業(yè)銀行

　　III.證券公司

　　IV.證券投資咨詢機構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，其他機構(gòu)包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。

　　第 80 題

　　設(shè)立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準應(yīng)當提交的文件包括( )。

　　I .有限責任公司的全體股東或股份有限責任公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準申請書

　　II. 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　III. 部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　　IV. 國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　A、I .II .III

　　B、I II.IV

　　c、I . III. IV

　　D、II.III.IV

　　【正確答案】B設(shè)立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準應(yīng)當提交下列文件:(1)有限責任公司的爸 體股東或股份有限責任公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準申請書。(2)全體股東或者發(fā)起 指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

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