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　　第 81 題

　　可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括( )。

　　I. 嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，尚未構成犯罪的

　　II. 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致 使投資者利益遭受特別嚴重損害的

　　III. 組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的

　　IV. 其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施(1)嚴重違反法律行政法 規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的。⑵違反法律、行政法規(guī)，或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為 特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受待別嚴重損害的。 ⑶組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的。⑷其他違 反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)待別嚴重的。

　　第 82 題

　　發(fā)行人應當就下列( )事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

　　I .首次公開發(fā)行股票并上市

　　II.上市公司發(fā)行新股可轉換公司債券

　　III.增資擴股

　　IV.配股

　　A.ⅠⅡ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責(1 )首次公開發(fā)行股票并上 市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

　　第 83 題

　　下列選理中屬于合格投資者的是( )。

　　I . 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于 200 萬元人民幣

　　II. 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣

　　III. 公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于 2000 萬元人民幣

　　IV. 公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力且符合下列條件之一 的單位和個人(1)個人或者金融資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不 低于 1000 萬元人民幣。

　　第 84 題

　　證券公司在進行自營業(yè)務時的禁止行為包括( )。

　　I. 違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　II . 操縱市場

　　III. 將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　　IV. 以內(nèi)羃交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券公司自菅業(yè)務時的禁止行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場、假借他人名義或者以個人名義進行自營 業(yè)務;違反規(guī)定委托他人代為買賣證券:違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重 大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證豎會禁止的其他行為。

　　第 85 題(本題 1 分)誠信信息查詢記錄包括( )。

　　I.査詢者 II .查詢對象 III. 查詢原 IV.查詢時間

　　A、I .III

　　B、I .II III.IV

　　C、II .III.IV

　　D、I .III.IV

　　【正確答案】B

　　誠信信息查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)客、 查詢時

　　間等情況。

　　第 86 題

　　下列關于自營業(yè)務內(nèi)部控制中的防火墻制度正確的是( )。

　　I. 確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　II. 自營 業(yè)務的研宄決策、投資決策、投資操作、風險監(jiān)控等機構和職能應當相互獨立

　　III. 自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算中、后臺職能應當由獨立的部門和崗位負責

　　IV. 應形成有效的自營業(yè)務前、中、后臺相互制衡的監(jiān)督機制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　略。

　　第 87 題

　　證券公司經(jīng)紀業(yè)務中證券賬戶管理主要包括( )。

　　I .證券賬戶的開立

　　II.證券賬戶掛失補辦

　　III.證券賬戶注冊資料查詢與變更

　　IV. 證券賬戶合并與注銷

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　第 88 題

　　下列選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有( )。

　　I. 證券賬戶的合并、掛失補辦

　　II. 賬戶的開立、信息變更、注銷

　　III. 賬戶信息比對與報送

　　IV. 合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　賬戶管理主要包括賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休明 賬戶及風險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。

　　第 89 題

　　上市公司董事會秘書的職責包括 o 。

　　I .負責公司股東大會的籌備和文件保管

　　II.負責公司董事會會議的籌備和文件保管

　　Ⅲ.負責公司股權管理

　　IV.辦理信息披露事務等事宜

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】c

　　董事會秘書的法定職權主要是程序性的，即主要行使三項職責一是負責公司股東大會和董事會會議 的籌備和文件保管;二是負責公司股權管理(包括股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務等事宜。

　　第 90 題

　　證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明( )。

　　I.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　　II.代銷、包銷證券的種類、數(shù)是、金額及發(fā)行價格

　　III.代銷、包銷的期限及起止日期

　　IV.違約責任

　　A、I .II

　　B、II III IV

　　C、I.IV

　　D、I . II .III. IV

　　【正確答案】D

　　略。

　　第 91 題;

　　以下選項中，具有法人資格的是( )。

　　I . 有限責任公司

　　II. 股份有限公司

　　III. 子公司

　　IV. 分公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】D

　　分公司沒有法人資格。

　　第 92 題

　　關于公司設立登記程序，下列說法錯誤的是( )。

　　I .公司設立人首先應當向其所在地工商行政管理機關提出申請

　　II.設立有限責任公司應由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人

　　II.設立股份有限公司應由監(jiān)事會作為申請人

　　IV.設立國有獨資公司只能由國家授權投資機構作為申請人

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】C

　　公司設立人首先應當向其所在地工商行政管理機關提出申請。設立有限責任公司應由全體股東指定的 代表或共同委托的代理人作為申請人;設立國有獨資公司應由國家授權投資機構或國家授權的部門作 為申請人;設立股份有限公司應由董事會作為申請人。

　　第 93 題(本題 1 分)

　　下列具有法人資格的有( )

　　I . 分公司

　　II. 子公司

　　III. 母公司

　　IV. 總公司

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管理和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果。

　　第 94 題

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務;應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )。

　　I . 融資融券證券賬戶

　　II. 融資專用資金賬戶

　　III. 客戶信用交易擔保、資金賬戶

　　IV. 信用交易資金交收賬戶

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】D

　　證券公司信用賬戶證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分引開立融 券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在 按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業(yè)銀行分引開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易 擔保資金賬戶

　　第 95 題

　　對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括( )。

　　I .公司連續(xù) 3 年不向股東分配利潤，而公司該 3 年連續(xù)盈利;并且符合法律規(guī)定的分配利潤

　　條件的

　　II. 公司合并的

　　III. 公司轉讓主要財產(chǎn)的

　　IV. 公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修章程使公司存續(xù)的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權:(1)公司連續(xù) 5 年不向股東分配利潤，而公司該 5 年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的。(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解 散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　第 96 題

　　證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，錯誤的是( )。

　　I . 挪用客戶資產(chǎn)

　　II. 證券金融產(chǎn)品的一般推介材料和相關信息

　　III. 接受客戶全權委托

　　IV. 違背客戶意愿

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止下列行為(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客 戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物:或違規(guī)向客戶提供資金 或有價證券。(2)侵占、損害客戶的合法權益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者 假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買.

　　第 97 題;

　　證券監(jiān)管機構證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢査時，有權采取的措施包括( )。

　　I. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

　　II. 進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢査

　　III. 查閱、復制與檢査事項有關的文件資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

　　IV. 檢査證券公司的計算機倍息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料

　　A、I .II.IV

　　B、I III

　　C、I. II.III.IV

　　D、II.Ill

　　【正確答案】C

　　國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行 檢查(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明。(2)進入證 券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。(3)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資枓，對可能被 轉移、隱匿或者毀損的文件、資枓、電子設備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料。

　　第 98 題

　　關于證券資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶資產(chǎn)托管,下列說法中錯誤的有( )。

　　I .證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管

　　II. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，開立的資金賬戶名稱應當是”證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構名稱一集合資產(chǎn)管理計劃 名稱"

　　III. 資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況

　　IV. 資產(chǎn) 托管機構可以將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其管

　　【正確答案】B

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，開立的資金賬戶名稱應當是”集合資產(chǎn)管理計劃名稱”;證券賬戶名稱 應當是”證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”;資產(chǎn)托管機構托管的集合資產(chǎn) 管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)要嚴格分開。

　　第 99 題

　　下列屬于操作證券市場行為的是( )。

　　I .單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　II. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　III. 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　IV. 知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　《中華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(1)單獨或者通過合謀，集 中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。⑵ 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易 量。⑶在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。⑷以其他手段 操縱證券市場。

　　第 100 題

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，為評估其購買金融產(chǎn)品的適當性，應當了解的客戶基本情況有( )

　　I. 工作情況

　　II. 投資目標、風險偏好

　　III. 身份、財產(chǎn)和收入狀況

　　IV. 金融知識和投資經(jīng)驗

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資 目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。

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