點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》高效訓(xùn)練題匯總

　　組合型選擇題

　　組合型選擇題(共50題，每題1分。共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題91要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51.下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.客戶融資買(mǎi)入證券后，可通過(guò)賣(mài)券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　�、�.客戶賣(mài)出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款

　�、�.客戶信用證券賬戶不得買(mǎi)人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購(gòu)交易

　�、�.客戶未能按規(guī)定交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　52.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　　Ⅱ.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　�、�.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票。也可以為無(wú)記名股票

　�、�.公司向法人發(fā)行的股票，不得另立戶名

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　53.董事會(huì)的每屆任期可以是(　　)。

　�、�.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.下列屬于有限責(zé)任公司高級(jí)管理人員的有(　　)。

　　Ⅰ.經(jīng)理Ⅱ.副經(jīng)理Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.下列屬于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有(　　)。

　�、�.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　�、�.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜

　�、�.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　�、�.以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　56.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意

　　Ⅱ.其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓

　�、�.同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

　　Ⅳ.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　57.收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，可采取的措施有(　　)。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告

　　Ⅱ.對(duì)收購(gòu)人處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.收購(gòu)人對(duì)其收購(gòu)不得行使表決權(quán)

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　58.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施有(　　)。

　�、�.取消資格Ⅱ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　Ⅲ.責(zé)令停止職權(quán)Ⅳ.監(jiān)管談話

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.下列選項(xiàng)中，證券公司需承擔(dān)除《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷的行為有(　　)。

　　Ⅰ.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券Ⅱ.進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告

　　Ⅲ.未按承諾價(jià)格承銷證券Ⅳ.在承銷過(guò)程中披露的信息有虛假記載

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　60.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的(　　)對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。

　�、�.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅱ.人民檢察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.審計(jì)事務(wù)所

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　61.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

　　62.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　�、�.從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　�、�.賬戶狀態(tài)：客戶開(kāi)戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常

　　Ⅲ.信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄

　�、�.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.除(　　)情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　�、�.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　�、�.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　�、�.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元

　�、�.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度

　�、�.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

　　Ⅳ.最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　65.下列選項(xiàng)中，屬于操縱市場(chǎng)的行為的有(　　)。

　�、�.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合操縱證券交易價(jià)格

　　Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易量

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

　�、�.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易量

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有(　　)。

　　Ⅰ.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.保證委托資產(chǎn)來(lái)源合法

　�、�.按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用

　�、�.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.證券公司應(yīng)當(dāng)(　　)，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　Ⅰ.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理

　�、�.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ.防范公司與客戶之間的利益沖突

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

　�、�.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　Ⅳ.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行

　�、�.記名股票，由必須股東以背書(shū)方式轉(zhuǎn)讓

　�、�.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　Ⅳ.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　70.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括(　　)。

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)Ⅱ.資產(chǎn)托管協(xié)議

　�、�.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　51.B[解析]客戶信用證券賬戶不得買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，也不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易。故選項(xiàng)Ⅲ錯(cuò)誤。

　　52.D[解析]根據(jù)《公司法》第129條的規(guī)定，公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　53.C[解析]根據(jù)《公司法》第45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定.但每屆任期不得超過(guò)3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。

　　54.A[解析]根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　55.A[解析]根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動(dòng)性要求，證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)Ⅱ不屬于開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益的，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，故選項(xiàng)Ⅲ不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。選項(xiàng)Ⅰ、Ⅳ的做法均為證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為。

　　56.A[解析]根據(jù)《公司法》第71條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之問(wèn)可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買(mǎi)的.視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下。其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。2個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的.從其規(guī)定。

　　57.A[解析]根據(jù)《證券法》第213條的規(guī)定.收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的。責(zé)令改正，給予警告。并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;在改正前，收購(gòu)人對(duì)其收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)的股份不得行使表決權(quán)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以h 30萬(wàn)元以下的罰款。

　　58.A[解析]證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　59.C[解析]證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與承銷證券：①承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;②在承銷過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng).以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票;③在承銷過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　60.A[解析]中國(guó)證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等號(hào)業(yè)性中介機(jī)構(gòu).對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。證券公司對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的稽核，應(yīng)視同為中罔證監(jiān)會(huì)的檢查并予以配合。

　　61.A[解析]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;②公司治理健全。內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度。實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行.最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;⑨有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;⑩證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　62.D[解析]以上選項(xiàng)均符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的證券公司選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)。除以上選項(xiàng)所列標(biāo)準(zhǔn)外，證券公司選擇的客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)還有：客戶的投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)(投資風(fēng)格穩(wěn)健，無(wú)重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力)、關(guān)聯(lián)關(guān)系(非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人)。

　　63.D[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款;④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。

　　64.B[解析]根據(jù)《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格.應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元;②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;③保薦業(yè)務(wù)部門(mén)具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持;④具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人.其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;⑤符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;⑥最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　65.D[解析]根據(jù)《證券法》第77條的規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的.行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　66.A[解析]在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中.客戶主要承擔(dān)如下義務(wù)：①按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn);②保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;④不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。選項(xiàng)Ⅳ是客戶應(yīng)該享有的權(quán)利。

　　67.A[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　68.A[解析]根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的.不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄;②最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

　　69.A[解析]選項(xiàng)Ⅱ，根據(jù)《公司法》第139條的規(guī)定，記名股票。由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè)。選項(xiàng)Ⅲ，根據(jù)第140條的規(guī)定，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

　　70.D[解析]證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：①備案報(bào)告;②集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū);③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn);⑤已有集合計(jì)劃運(yùn)作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說(shuō)明;⑥關(guān)于后續(xù)投資運(yùn)作合法合規(guī)的承諾;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

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