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　　選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

　　21.證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的( )個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.2

　　B.3

　　C.12

　　D.6

　　【答案】D

　　【解析】證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　22.下列屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。

　　A.副董事長(zhǎng)

　　B.公司監(jiān)事

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.公司董事

　　【答案】C

　　【解析】高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　23.證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　【答案】A

　　【解析】證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

　　24.《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為是( )。

　　A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

　　C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不能買賣該公司的證券

　　D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券

　　【答案】A

　　【解析】只有A項(xiàng)屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。

　　25.下列對(duì)于上市公司的監(jiān)督及相關(guān)信息披露的描述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況

　　B.證券交易所對(duì)上市公司年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公告的情況進(jìn)行監(jiān)督

　　C.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公告的情況

　　D.監(jiān)督的內(nèi)包括上市公司控股股東和信息披露義務(wù)人的行為

　　【答案】B

　　【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第七十一條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公告的情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)上市公司分派或者配售新股的情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)上市公司控股股東及其他信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督。因此，B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　26.有限責(zé)任公司股東會(huì)議作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的協(xié)議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表( )表決權(quán)的股東通過。

　　A.三分之一以上

　　B.三分之二以上

　　C.全部

　　D.二分之一以上

　　【答案】B

　　【解析】有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的協(xié)議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。

　　27.證券公司應(yīng)當(dāng)至少( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。

　　A.每季度

　　B.每月度

　　C.每半年

　　D.每年

　　【答案】A

　　【解析】證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說明。

　　28.下列關(guān)于公司的說法不正確的是( )。

　　A.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司

　　B.凡是依法設(shè)立的公司都是法人

　　C.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　D.公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》設(shè)立的企業(yè)法人

　　【答案】A

　　【解析】公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。

　　29.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷，這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的( )。

　　A.獨(dú)立性

　　B.相對(duì)性

　　C.絕對(duì)性

　　D.混用性

　　【答案】A

　　【解析】基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，主要體現(xiàn)在基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵消，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵消。

　　30.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括( )。

　　A.行政拘留

　　B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　C.警告

　　D.罰款

　　【答案】A

　　【解析】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　31.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是( )。

　　A.期貨交易所會(huì)員

　　B.機(jī)構(gòu)投資者

　　C.證券交易所會(huì)員

　　D.合格投資者

　　【答案】A

　　【解析】在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。

　　32.按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券的期限不超過( )。

　　A.9個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.1年

　　【答案】C

　　【解析】融資融券最長(zhǎng)期限不超過6個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形;融資融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。

　　33.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形( )

　　A.應(yīng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告

　　B.暫不需關(guān)注

　　C.應(yīng)持續(xù)關(guān)注

　　D.應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明

　　【答案】D

　　【解析】《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第十六條規(guī)定，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　34.關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的描述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B.公司股東會(huì)可以決定本公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　　C.公司董事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)

　　D.董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持

　　【答案】C

　　【解析】C

　　項(xiàng)描述的是監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。

　　35.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全( )監(jiān)管。

　　A.每日稽核

　　B.每月稽核

　　C.每周稽核

　　D.每年稽核

　　【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。

　　36.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)( )，可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人( )。

　　A.逐漸增加;可以申請(qǐng)贖回

　　B.處于變動(dòng)中;不得申請(qǐng)贖回

　　C.逐漸減少;可以申請(qǐng)贖回

　　D.固定不變;不得申請(qǐng)贖回

　　【答案】D

　　【解析】封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　37.股份有限公司發(fā)行新股時(shí)，( )應(yīng)當(dāng)對(duì)新股種類及數(shù)額做出決議。

　　A.股東大會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.經(jīng)理

　　【答案】A

　　【解析】股份有限公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)作出決議：(1)新股種類及數(shù)額。(2)新股發(fā)行價(jià)格。(3)新股發(fā)行的起止日期。(4)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。

　　38.股份有限公司是企業(yè)法人，其股東對(duì)公司承擔(dān)( )。

　　A.經(jīng)營(yíng)責(zé)任

　　B.無限責(zé)任

　　C.有限責(zé)任

　　D.連帶責(zé)任

　　【答案】C

　　【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

　　39.由承銷商先將發(fā)行人債券全部認(rèn)購(gòu)下來，然后再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是( )

　　A.全額包銷

　　B.余額包銷

　　C.全額代銷

　　D.余額代銷

　　【答案】A

　　【解析】全額包銷是指證券公司作為承銷商先全額買斷發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式。

　　40.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是( )。

　　A.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)

　　B.負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等

　　C.負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作

　　D.根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等

　　【答案】B

　　【解析】《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

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