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　　選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

　　41.國(guó)有獨(dú)資公司屬于( )。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.一人有限公司

　　C.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

　　D.股份有限公司

　　【答案】A

　　【解析】國(guó)有獨(dú)資公司屬于有限責(zé)任公司。

　　42.注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員和注冊(cè)登記為證券分析師的人員分別申請(qǐng)從事的證券業(yè)

　　務(wù)類別為( )。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn))和證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)

　　B.證券投資業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)

　　D.證券一般業(yè)務(wù)和咨詢類業(yè)務(wù)

　　【答案】A

　　【解析】注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn));注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。

　　43.以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是( )。

　　A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

　　B.泄露客戶資料

　　C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　　D.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券

　　【答案】C

　　【解析】證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押

　　物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格;代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券。(4)以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(6)在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)泄露客戶資料。

　　44.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易當(dāng)事人買(mǎi)賣(mài)的證券可以采用的形式為( )。

　　A.紙面形式

　　B.口頭形式

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的形式

　　D.證券交易所規(guī)定的形式

　　【答案】A

　　【解析】證券交易當(dāng)事人買(mǎi)賣(mài)的證券可以采用紙面形式或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式。

　　45.除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力的是( )。

　　A.招股說(shuō)明書(shū)(預(yù)披露稿)

　　B.招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)

　　C.招股意向書(shū)

　　D.招股意向書(shū)(申報(bào)稿)

　　【答案】C

　　【解析】發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。

　　46.下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )

　　A.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門(mén)批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

　　B.實(shí)施收購(gòu)行為的投資者稱為收購(gòu)人

　　C.作為被收購(gòu)目標(biāo)的上市公司稱為被收購(gòu)公司

　　D.收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

　　【答案】D

　　【解析】收購(gòu)要約的期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　47.對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售最長(zhǎng)日期為( )天。

　　A.90

　　B.60

　　C.360

　　D.180

　　【答案】A

　　【解析】我國(guó)證券法規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　48.按照我國(guó)現(xiàn)行做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買(mǎi)賣(mài)證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必

　　須簽訂( )。

　　A.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

　　B.《網(wǎng)上買(mǎi)賣(mài)規(guī)則》

　　C.《證券全權(quán)買(mǎi)賣(mài)協(xié)議書(shū)》

　　D.《證券交易委托規(guī)則》

　　【答案】A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，并請(qǐng)客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》;客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》，與其指定存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》;客戶在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券交易資金賬戶等。

　　49.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所需募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下

　　B.三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下

　　C.擅自改變用途資金額度的百分之五

　　D.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下

　　【答案】D

　　【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

　　50.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。

　　A.40%

　　B.100%

　　C.60%

　　D.80%

　　【答案】B

　　【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。(2)自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

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