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　　組合型選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

　　21.根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，引發(fā)交易異常情況的技術(shù)問(wèn)題

　　有( )。

　�、�.交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無(wú)法正常運(yùn)行

　�、�.交易所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件及相關(guān)程序升級(jí)、上線時(shí)出現(xiàn)意外

　　Ⅲ.交易所交易、通信系統(tǒng)被非法入侵或遭受其他人為破壞等情形

　�、�.交易所交易、通信系統(tǒng)在開(kāi)市前無(wú)法正常啟動(dòng)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障是指：(1)本所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無(wú)法正常運(yùn)行。(2)本所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級(jí)、上線時(shí)出現(xiàn)意外。(3)本所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞等情形。

　　22.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的( )和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

　�、�.成交量、成交價(jià)

　�、�.持倉(cāng)明細(xì)

　�、�.最高價(jià)與最低價(jià)

　　Ⅳ.開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。

　　23.關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是( )。

　　Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序

　�、�.定期對(duì)估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估

　　Ⅲ.保證計(jì)劃估值公平、合理

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法規(guī)，制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對(duì)其執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃估值的公平、合理。估值的具體規(guī)定，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　24.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括( )。

　　Ⅰ.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　�、�.保管人承諾保證最低收益

　　Ⅲ.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)

　　Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】證券公司(以下稱管理人)開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。

　　25.關(guān)于股票上市交易，以下說(shuō)法正確的是( )。

　�、�.上市交易申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核同意

　�、�.上市交易申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)證券交易所審核同意

　　Ⅲ.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件

　�、�.文件置備于指定場(chǎng)所供公共查閱

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第五十三條規(guī)定，股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。

　　26.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶的保密資料包括( )。

　�、�.客戶開(kāi)戶的基本情況

　�、�.客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)

　�、�.證券賬戶中的證券種類與數(shù)量

　�、�.客戶資金賬戶中的資金余額

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商為客戶保密的資料包括：(1)客戶開(kāi)戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼。(2)客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等。(3)客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

　　27.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。

　�、�.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元

　�、�.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十

　　Ⅲ.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

　�、�.債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第十六條規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元。(2)累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十。(3)最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息。(4)籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。(5)債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平。(6)國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。

　　28.證券公司集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指( )。

　�、�.由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集

　�、�.在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)

　�、�.集合計(jì)劃份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金

　�、�.支付集合計(jì)劃銷售費(fèi)用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集的，在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金。

　　29.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。

　�、�.加強(qiáng)自律管理

　�、�.定期檢查

　　Ⅲ.完善法制

　�、�.嚴(yán)格把關(guān)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：(1)加強(qiáng)自律管理，證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。(2)加強(qiáng)監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。

　　30.包銷與代銷的區(qū)別包括( )。

　�、�.代銷承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的股票承銷商自己購(gòu)買

　�、�.包銷承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的股票承銷商自己購(gòu)買

　�、�.采用代銷方式時(shí)，證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行人自行承擔(dān)

　�、�.全額包銷的承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】包銷和代銷的最大區(qū)別是：承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的股票承銷商是否自己購(gòu)買。如果自己購(gòu)買了未出售部分，則是包銷，反之不購(gòu)買是代銷。

　　31.證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　�、�.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　Ⅱ.公司注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元

　�、�.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

　�、�.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。(4)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。(6)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　32.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括( )。

　�、�.自營(yíng)賬戶開(kāi)戶

　　Ⅱ.自營(yíng)賬戶使用登記

　�、�.自營(yíng)賬戶銷戶

　�、�.自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第九條規(guī)定，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷戶、使用登記等。第十條規(guī)定，加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。

　　33.下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性的正確說(shuō)法有( )。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立

　�、�.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立

　�、�.單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，保證集合計(jì)劃資產(chǎn)與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，集合計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同集合計(jì)劃資產(chǎn)相互獨(dú)立。

　　34.證券公司應(yīng)建立健全適當(dāng)性管理制度，其內(nèi)容包括( )。

　　Ⅰ.了解客戶的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法

　�、�.了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法

　�、�.評(píng)估適當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法

　�、�.執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》第三條規(guī)定，證券公司制定的投資者適當(dāng)性制度至少包括以下內(nèi)容：(1)了解客戶的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法。(2)了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法。(3)評(píng)估適當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法。(4)執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施。

　　35.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括( )。

　�、�.網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況

　�、�.招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式

　�、�.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

　�、�.招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】題中四項(xiàng)都屬于首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開(kāi)披露的信息。

　　36.證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，下列說(shuō)法中，正確的有( )。

　�、�.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　�、�.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　�、�.充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%

　　Ⅳ.融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的15%

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%。因此，第Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　37.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報(bào)告包括( )。

　�、�.年度報(bào)告

　�、�.中期報(bào)告

　�、�.季度報(bào)告

　　Ⅳ.臨時(shí)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。

　　38.下列屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　�、�.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　�、�.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　�、�.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　�、�.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)《中華人民共和國(guó)證券法》第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　39.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其條件包括( )。Ⅰ.凈資本不低于1億元Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于5億元Ⅲ.凈資本不低于5000萬(wàn)元Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。

　�、�.約定運(yùn)作

　�、�.集中管理

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制

　�、�.公平公正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有守法合規(guī)、公平公正、資格管理、約定運(yùn)作、集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。

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