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　　第21題、下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。

　　A、客戶信用資金臺賬

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用資金賬戶

　　正確答案： B

　　【專家解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。

　　第22題、財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A、1個

　　B、5個

　　C、10個

　　D、20個

　　正確答案： B

　　【專家解析】財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　第23題、目前我國證券投資基金主要投資于()。

　　A、實業(yè)

　　B、未上市企業(yè)股權(quán)

　　C、國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的證券

　　D、商品期貨

　　正確答案： C

　　【專家解析】目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　第24題、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起()工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A、15個

　　B、20個

　　C、30個

　　D、45個

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　第25題、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是()。

　　A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

　　第26題、下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

　　A、保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工

　　B、未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)

　　C、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　　D、務(wù)

　　正確答案： D

　　【專家解析】D項說法錯誤，保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

　　第27題、證券公司應(yīng)當(dāng)有()以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

　　A、2名

　　B、3名

　　C、5名

　　D、10名

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　第28題、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B、證券交易所

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、省級人民政府

　　正確答案： B

　　【專家解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　第29題、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場禁人措施。

　　A、1～3

　　B、2～5

　　C、3～5

　　D、1～5

　　正確答案： C

　　【專家解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

　　第30題、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這是金融衍生工具基本特征之一的()。

　　A、杠桿性

　　B、跨期性

　　C、聯(lián)動性

　　D、不確定性

　　正確答案： C

　　【專家解析】金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這是金融衍生工具基本特征之一的聯(lián)動性。

　　第31題、以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是()。

　　A、私募基金

　　B、創(chuàng)業(yè)基金

　　C、證券投資基金

　　D、社�；�金

　　正確答案： C

　　【專家解析】我國《證券投資基金法》的適用范圍。

　　第32題、國際開發(fā)機構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為()。

　　A、外國債券

　　B、歐洲債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券

　　正確答案： A

　　【專家解析】外國債券指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該貨幣為面值的債券。

　　第33題、因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　A、[10% ]

　　B、[20%]

　　C、[30% ]

　　D、[50% ]

　　正確答案： C

　　【專家解析】因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　第34題、下列不屬于證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

　　A、建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離

　　B、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

　　C、風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議

　　D、根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向

　　正確答案： B

　　【專家解析】A、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項屬于證券公司的投資決策機制一般規(guī)定的內(nèi)容。

　　第35題、中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起()工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A、15個

　　B、20個

　　C、30個

　　D、45個

　　正確答案： B

　　【專家解析】中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　第36題、中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在()人民幣以上，待償期限在()以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。

　　A、100億，1年

　　B、50億，2年

　　C、50億，1年

　　D、100億，2年

　　正確答案： C

　　【專家解析】中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在50億人民幣以上，待償期限在1年以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。

　　第37題、根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。

　　第38題、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A、[2/3]

　　B、[1/3]

　　C、[1/2]

　　D、[3/4]

　　正確答案： A

　　【專家解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。”

　　第39題、收購人公告要約收購報告書摘要后()內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證券監(jiān)督管理委員會提出的反饋意見。

　　A、5日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、30日

　　正確答案： C

　　【專家解析】收購人公告要約收購報告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證券監(jiān)督管理委員會提出的反饋意見。

　　第40題、某股價指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)。選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00元，8.00元，4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，8000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.50元，15.00元，8.5元，設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點，則該日的加權(quán)股價指數(shù)是()。

　　A、[1938.85]

　　B、[1939.84]

　　C、[1938.86]

　　D、[1938.84]

　　正確答案： A

　　【專家解析】該日的加權(quán)股價指數(shù)是[(7000*9.5+9000*15+8000*8.5)/(7000*5+9000*8+8000*4)]*1000=1938.849。

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