點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考練習(xí)匯總

　　第21題、我國《證券法》規(guī)定，持有公司()以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察內(nèi)幕交易的行為主體。

　　第22題、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A、7日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正確答案： B

　　【專家解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　第23題、下列關(guān)于財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說法中，錯誤的是()。

　　A、接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險

　　B、對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　C、受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料

　　D、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

　　正確答案： D

　　【專家解析】D項(xiàng)說法錯誤，應(yīng)為“根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)”.

　　第24題、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正確答案： C

　　【專家解析】人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　第25題、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　A、低于

　　B、等于

　　C、高于

　　D、大于

　　正確答案： A

　　【專家解析】財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　第26題、揚(yáng)基債券所吸收的主要是()。

　　A、美元資金

　　B、日元資金

　　C、人民幣資金

　　D、歐元資金

　　正確答案： A

　　【專家解析】揚(yáng)基債券是指在美國發(fā)行的外國債券。

　　第27題、背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是()。

　　A、金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B、復(fù)雜客體

　　C、自然人和單位

　　D、特殊客體

　　正確答案： A

　　【專家解析】背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，A項(xiàng)正確。

　　第28題、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向()提出申請。

　　A、證券公司營業(yè)部

　　B、證券公司總部

　　C、證券交易所營業(yè)部

　　D、證券交易所總部

　　正確答案： A

　　【專家解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

　　第29題、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向()提出申請。

　　A、證券公司營業(yè)部

　　B、證券公司總部

　　C、證券交易所營業(yè)部

　　D、證券交易所總部

　　正確答案： A

　　【專家解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

　　第30題、股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是()的需要而產(chǎn)生的。

　　A、非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　B、市場風(fēng)險

　　C、系統(tǒng)性風(fēng)險

　　D、非市場風(fēng)險

　　正確答案： C

　　【專家解析】股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的。

　　第31題、下列()情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　A、客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用

　　C、證券公司借用客戶資金并在3O日內(nèi)還清

　　D、客戶繳納與證券交易有關(guān)的稅款

　　正確答案： C

　　【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　第32題、在各種基金中，一般來講管理費(fèi)率最低的是()。

　　A、股票型基金

　　B、債券型基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、混合型基金

　　正確答案： C

　　【專家解析】在各種基金中，風(fēng)險越小管理費(fèi)率越低，因此一般來講管理費(fèi)率最低的是貨幣市場基金。

　　第33題、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　A、1000萬元

　　B、2000萬元

　　C、3000萬元

　　D、5000萬元

　　正確答案： D

　　【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　第34題、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　第35題、以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在()內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正確答案： B

　　【專家解析】以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

　　第36題、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的()。

　　A、[60%]

　　B、[50%]

　　C、[40%]

　　D、[30%]

　　正確答案： D

　　【專家解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。

　　第37題、亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機(jī)的反思。人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()。

　　A、缺少發(fā)達(dá)的貨幣市場

　　B、企業(yè)過于依賴直接融資

　　C、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資

　　D、混業(yè)經(jīng)營

　　正確答案： C

　　【專家解析】亞洲債券市場的內(nèi)容。

　　第38題、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A、1 家

　　B、3 家

　　C、5 家

　　D、10 家

　　正確答案： A

　　【專家解析】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　第39題、在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是()。

　　A、貼現(xiàn)債券

　　B、附息債券

　　C、息票累積債券

　　D、浮動債券

　　正確答案： A

　　【專家解析】這是貼現(xiàn)債券的定義。

　　第40題、證券發(fā)行市場又被稱為()。

　　A、一級市場

　　B、流通市場

　　C、二級市場

　　D、主板市場

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”

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