點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考練習(xí)匯總

　　第91題、下列關(guān)于存托憑證的優(yōu)點(diǎn)，正確的是()。Ⅰ.市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)Ⅱ.以歐元交易，且通過(guò)投資者熟悉的清算公司進(jìn)行清算Ⅲ.避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求Ⅳ.上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】考核存托憑證的優(yōu)點(diǎn)。投資于ADR是以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算

　　第92題、下列屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的是()。Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理Ⅱ.證券的存管和過(guò)戶Ⅲ.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過(guò)戶;證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　第93題、違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是()。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅲ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰緻

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　第94題、2002年12月31日，中央登記公司開(kāi)始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列，下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.該指數(shù)系列以2002年12月31日為基日Ⅱ.基期指數(shù)為100Ⅲ.該債券體系覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在一年以上的債券Ⅳ.樣本指數(shù)價(jià)格選取日終全價(jià)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察中國(guó)債券指數(shù)。該指數(shù)以2001年12月31日為基日。

　　第95題、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。Ⅰ.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照Ⅱ.年檢申請(qǐng)報(bào)告Ⅲ.年度業(yè)務(wù)報(bào)告Ⅳ.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：(1)年檢申請(qǐng)報(bào)告。(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告。(3)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　第96題、證券公司及其從業(yè)人員的欺詐客戶的行為包括()。Ⅰ.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量Ⅱ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅲ.不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件Ⅳ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】“單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量”屬于操縱市場(chǎng)行為。

　　第97題、下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種Ⅱ.董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開(kāi)4次會(huì)議Ⅲ.董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定Ⅳ.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】股份有限公司的董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種。董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)議，每次應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體董事和監(jiān)事;董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。

　　第98題、下列屬于基金托管人義務(wù)的是()。Ⅰ.保管基金資產(chǎn)Ⅱ.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證Ⅲ.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上Ⅳ.執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)。

　　第99題、下列屬于基金售后服務(wù)的是()。Ⅰ.協(xié)助客戶辦理開(kāi)立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)Ⅱ.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)Ⅲ.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑Ⅳ.定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)。主要包括：提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn);向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和途徑;定期提供產(chǎn)品凈值信息;基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶。

　　第100題、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄Ⅱ.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人Ⅲ.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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