點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考練習(xí)匯總

　　第1題、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　A、2 年

　　B、3 年

　　C、4 年

　　D、5 年

　　正確答案： B

　　【專家解析】被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　第2題、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向()提供投資建設(shè)，輔助投資者做出投資決策。

　　A、投資者

　　B、證券公司

　　C、證券交易所

　　D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： A

　　【專家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向投資者提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

　　第3題、能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是()。

　　A、逐日盯市制度

　　B、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

　　C、防火墻制度

　　D、保證金制度

　　正確答案： C

　　【專家解析】建立防火墻制度，能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

　　第4題、誠(chéng)信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、7年

　　正確答案： C

　　【專家解析】誠(chéng)信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　第5題、證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。

　　A、基金發(fā)起人

　　B、基金管理人

　　C、基金持有人

　　D、基金監(jiān)管人

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券投資基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表

　　第6題、中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括()。

　　A、存款準(zhǔn)備金制度

　　B、發(fā)行國(guó)債

　　C、調(diào)節(jié)稅率

　　D、國(guó)家預(yù)算

　　正確答案： A

　　【專家解析】此題考察貨幣政策的工具。調(diào)節(jié)稅率、發(fā)行國(guó)債和國(guó)家預(yù)算屬于財(cái)政政策。

　　第7題、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由()正式頒布實(shí)施。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式頒布實(shí)施。

　　第8題、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

　　A、誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄

　　B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

　　C、最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　D、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　正確答案： C

　　【專家解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第9題、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式是()方式。

　　A、證券包銷

　　B、證券統(tǒng)銷

　　C、證券自銷

　　D、證券代銷

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。

　　第10題、指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)()。

　　A、成正比

　　B、成反比

　　C、無關(guān)

　　D、無法判斷

　　正確答案： A

　　【專家解析】指數(shù)基金的收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加;反之，收益減少。

　　第11題、根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A、一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　B、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

　　C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

　　第12題、證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　A、誠(chéng)實(shí)守信

　　B、自愿性

　　C、合法性

　　D、公平性

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　第13題、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　正確答案： C

　　【專家解析】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

　　第14題、以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為()。

　　A、10萬元

　　B、20萬元

　　C、30萬元

　　D、50萬元

　　正確答案： D

　　【專家解析】有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　第15題、通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票()為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。

　　A、價(jià)格

　　B、發(fā)行量或成交量

　　C、量比

　　D、換手率

　　正確答案： B

　　【專家解析】加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，又有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。

　　第16題、公司債券利息支出屬于公司的()。

　　A、營(yíng)銷經(jīng)費(fèi)

　　B、利潤(rùn)

　　C、費(fèi)用范圍

　　D、直接成本

　　正確答案： C

　　【專家解析】債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍。

　　第17題、通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　A、期權(quán)賣方

　　B、期權(quán)買方

　　C、期權(quán)買賣雙方

　　D、第三方

　　正確答案： A

　　【專家解析】在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)的賣方需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。

　　第18題、按()分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

　　A、聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

　　B、聯(lián)結(jié)的收益保障性

　　C、聯(lián)結(jié)的發(fā)行方式

　　D、嵌入式衍生產(chǎn)品

　　正確答案： A

　　【專家解析】按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

　　第19題、下列因素中()對(duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。

　　A、票面利率

　　B、市場(chǎng)利率

　　C、債券面額

　　D、債券發(fā)行人

　　正確答案： B

　　【專家解析】債券在市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格隨市場(chǎng)利率的變化而上下波動(dòng)。

　　第20題、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取()監(jiān)管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、經(jīng)濟(jì)

　　正確答案： C

　　【專家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

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