點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考練習(xí)匯總

　　第21題、持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股票的選擇權(quán)的債券是()。

　　A、可轉(zhuǎn)換債券

　　B、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　C、一般債券

　　D、信用債券

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】考察可轉(zhuǎn)換債券。

　　第22題、看跌期權(quán)的賣(mài)方在買(mǎi)方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件()一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。

　　A、賣(mài)出

　　B、買(mǎi)入

　　C、買(mǎi)入或賣(mài)出

　　D、買(mǎi)入和賣(mài)出

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】看跌期權(quán)的賣(mài)方在買(mǎi)方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件買(mǎi)人一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。

　　第23題、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)()以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[20%]

　　D、[50%]

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證：券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。

　　第24題、證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)由()。

　　A、客戶(hù)自行承擔(dān)

　　B、證券公司承擔(dān)

　　C、客戶(hù)和證券公司共同承擔(dān)

　　D、客戶(hù)和證券公司按比例承擔(dān)

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶(hù)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　第25題、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　A、1 個(gè)

　　B、5 個(gè)

　　C、10 個(gè)

　　D、20 個(gè)

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　第26題、由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

　　A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、政策風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第27題、證券投資基金()。

　　A、收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票

　　B、是直接投資工具

　　C、所籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)

　　D、不能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價(jià)證券，能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。

　　第28題、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日

　　B、證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)

　　C、證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　D、證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金;向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

　　第29題、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是，其客戶(hù)資產(chǎn)必須安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金必須實(shí)行()。

　　A、第三方存管

　　B、風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C、第三方托管

　　D、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】考察融資融券業(yè)務(wù)資格的條件�？蛻�(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算已實(shí)現(xiàn)第三方存管。

　　第30題、注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，不會(huì)在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示的信息是()。

　　A、所在機(jī)構(gòu)

　　B、執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)

　　C、身份證號(hào)

　　D、從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)、從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　第31題、協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記人誠(chéng)信信息系統(tǒng)。

　　A、5個(gè)

　　B、7個(gè)

　　C、10個(gè)

　　D、15個(gè)

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息及其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng);協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

　　第32題、股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()元。

　　A、2000萬(wàn)

　　B、3000萬(wàn)

　　C、4000萬(wàn)

　　D、5000萬(wàn)

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣3000萬(wàn)元。

　　第33題、對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A、30個(gè)工作日

　　B、3個(gè)月

　　C、6個(gè)月

　　D、12個(gè)月

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　第34題、證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個(gè)人。

　　A、股東權(quán)利

　　B、股東義務(wù)

　　C、管理者權(quán)利

　　D、股權(quán)激勵(lì)

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人。

　　第35題、2003年6月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問(wèn)題的通知》，明確保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票，僅限于()。

　　A、外國(guó)企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的股票

　　B、外國(guó)企業(yè)在中國(guó)境外發(fā)行的股票

　　C、中國(guó)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的股票

　　D、中國(guó)企業(yè)在境外發(fā)行的股票

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】2003年6月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問(wèn)題的通知》，明確保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票，僅限于中國(guó)企業(yè)在境外發(fā)行的股票。

　　第36題、下列屬于擅自公開(kāi)發(fā)行證券特征的是()。

　　A、非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　　B、公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　C、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的

　　D、非公開(kāi)發(fā)行證券不得采用廣告、公開(kāi)勸誘公開(kāi)方式

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】AB項(xiàng)屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征;C項(xiàng)屬于公開(kāi)發(fā)行證券的特征;D項(xiàng)屬于擅自公開(kāi)發(fā)行證券的特征。

　　第37題、我國(guó)股份有限公司申請(qǐng)股票上市必須符合的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股)以份總上，數(shù)的公司股(本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為()以上。

　　A、25%,10%

　　B、35%,10%

　　C、30%.15%

　　D、25%,15%

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】考察股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件。

　　第38題、相對(duì)而言，很大程度能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)晴雨表之稱(chēng)的是()。

　　A、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　B、中小企業(yè)板塊

　　C、主板市場(chǎng)

　　D、以上都不對(duì)

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】相對(duì)而言，主板市場(chǎng)很大程度能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)晴雨表之稱(chēng)。

　　第39題、下列不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的是()。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　D、科學(xué)化

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，不能直接從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

　　第40題、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱(chēng)之為()。

　　A、百慕大期權(quán)

　　B、障礙期權(quán)

　　C、平均期權(quán)

　　D、任選期權(quán)

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱(chēng)之為任選期權(quán)。

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