點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考練習(xí)匯總

　　第41題、證券交易通常都必須遵循()。

　　A、公開、公平、誠實(shí)信用原則

　　B、公開、真實(shí)、公正原則

　　C、公開、公平、公正原則

　　D、公平、真實(shí)、誠實(shí)信用

　　正確答案： C

　　【專家解析】我國《證券法》規(guī)定，證券交易遵循公開、公平、公正的原則。

　　第42題、以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是()。

　　A、簡單算術(shù)平均數(shù)

　　B、幾何算術(shù)平均數(shù)

　　C、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

　　D、修正股價(jià)平均數(shù)

　　正確答案： A

　　【專家解析】簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。

　　第43題、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處()以下有期徒刑或者拘役。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、5 年

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　第44題、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來自()。

　　A、傭金

　　B、手續(xù)費(fèi)

　　C、買賣價(jià)差

　　D、利息收入

　　正確答案： A

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　第45題、有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是()。

　　A、股東會(huì)

　　B、董事會(huì)

　　C、監(jiān)事會(huì)

　　D、理事會(huì)

　　正確答案： B

　　【專家解析】股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán);監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

　　第46題、證券公司申請?jiān)O(shè)立子公司的，其最近一年凈資本應(yīng)不低于()。

　　A、10億元

　　B、12億元

　　C、13億元

　　D、15億元

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司申請?jiān)O(shè)立子公司的，其最近一年凈資本應(yīng)不低于12億元。

　　第47題、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是()。

　　A、甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　B、乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

　　C、丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

　　D、丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

　　正確答案： A

　　【專家解析】有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　第48題、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托合同的標(biāo)的物是()。

　　A、委托人

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商

　　C、證券交易所

　　D、證券交易對象

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對象。

　　第49題、證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。

　　A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B、證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　C、對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　第50題、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。

　　A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

　　B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　C、向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

　　正確答案： B

　　【專家解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

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