點擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考練習(xí)匯總

　　第71題、規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括()。Ⅰ.《中華人民共和國公司法》Ⅱ.《中華人民共和國證券法》Ⅲ.《上市公司收購管理辦法》Ⅳ.《證券交易管理條例》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股改》《國有資產(chǎn)管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律。

　　第72題、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是()。Ⅰ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

　　第73題、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某Ⅲ.A公司的實際控制人丙某Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　第74題、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)管要求的有()。Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息Ⅱ.將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶Ⅳ.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/P>

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】除了題中四項外，證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)管要求還包括：(1)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)投訴、舉報。(3)不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理。

　　第75題、下列屬于證券投資基金銷售人員的是()。Ⅰ.基金銷售機構(gòu)總部的從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.部門基金業(yè)務(wù)負責(zé)人Ⅲ.基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員Ⅳ.基金銷售機構(gòu)從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構(gòu)總部及主要分支機構(gòu)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負責(zé)人。(2)基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。

　　第76題、證券公司同時有()情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。Ⅰ.違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴重，存在巨大經(jīng)營風(fēng)險Ⅱ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力Ⅲ.需要動用證券投資者保護基金Ⅳ.證券公司出現(xiàn)虧薂A、ⅱ?Ⅱ.�@B、、Ⅰ.Ⅱ.�@C、、Ⅱ.Ⅲ.�@D、、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.�@【正確答案】：：

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】：撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件的證券公司所采取的市場退出措施。證券公司違法經(jīng)營特別嚴重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要動用證券投資者保護基金的，中國證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司。

　　第77題、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵循的原則包括()。Ⅰ.平等Ⅱ.自愿Ⅲ.專業(yè)性Ⅳ.適當性

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　第78題、以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，正確的是()。Ⅰ.以短期融資為目的Ⅱ.在銀行間債券市場發(fā)行Ⅲ.在證券交易所上市交易Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　第79題、按照有關(guān)規(guī)定，基金招募說明書包括的內(nèi)容是()。Ⅰ.基金收益的合理預(yù)期Ⅱ.風(fēng)險警示內(nèi)容Ⅲ.基金募集申請的核準文件名稱和核準日期Ⅳ.基金份額的發(fā)售日期和期限

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】招募說明書的主要披露事項：(1)招募說明書摘要;(2)基金募集申請的核準文件名稱和核準日期;(3)基金管理人、基金托管人的基本情況;(4)基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱;(6)基金份額申購、贖回的場所、時間、程序、數(shù)額與價格，拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等;(7)基金的投資目標、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準、投資限制;(8)基金資產(chǎn)的估值;(9)基金管理人、基金托管人報酬及其他基金運作費用的費率水平、收取方式;

　　第80題、下列屬于起啊太業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能的是()。Ⅰ.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能Ⅱ.對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)Ⅲ.基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認可的其他交易功能Ⅳ.通過與后臺管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)連接，實現(xiàn)各項業(yè)務(wù)功能

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當具備以下五個方面的功能：①通過與后臺管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)連接，實現(xiàn)各項業(yè)務(wù)功能;②為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能;③對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理的功能;④基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認可的其他交易功能;⑤為基金投資人提供服務(wù)的功能。

　　第81題、以下關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述，正確的是()。Ⅰ.可以在場內(nèi)進行交易Ⅱ.不可以跨市場轉(zhuǎn)托管Ⅲ.可以在場外市場進行申購贖回Ⅳ.可以在場內(nèi)進行申購贖回

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】LOF所具有的轉(zhuǎn)托管機制與可以在交易所進行申購、贖回的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價交易現(xiàn)象。

　　第82題、我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究關(guān)系的主要措施包括()。Ⅰ.禁止分析師向投銀行部門報告Ⅱ.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤Ⅲ.禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點Ⅳ.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的，考核和薪酬

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投資銀行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤。(3)禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投資銀行項目投標、項目路演等推介活動。

　　第83題、證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括()。Ⅰ.一般上市證券的自營買賣Ⅱ.一般非上市證券的買賣Ⅲ.兼并收購中的自營買賣Ⅳ.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

　　第84題、下列屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是()。Ⅰ.風(fēng)險性Ⅱ.收益性Ⅲ.保密性Ⅳ.被動性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券自營業(yè)務(wù)的特點包括自主性、風(fēng)險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

　　第85題、證券公司應(yīng)當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢的信息有()。Ⅰ.委托記錄Ⅱ.交易記錄Ⅲ.證券和資金余額Ⅳ.證券經(jīng)紀人的姓名

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　　第86題、下列屬于證券市場法律制度的是()。Ⅰ.證券發(fā)行制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.證券交易制度Ⅳ.證券機構(gòu)監(jiān)管制度

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及法律責(zé)任等。

　　第87題、股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當遵循的原則包括()。Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.公開Ⅳ.同股同價

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

　　第88題、在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列()情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度Ⅳ.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán);證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保;證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;資產(chǎn)托管機構(gòu)、

　　第89題、自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。Ⅰ.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》Ⅱ.提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件Ⅲ.提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件Ⅳ.提交發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】自然人申請變更證券賬戶注冊資料;客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、中國結(jié)算公司要求提供的其他資料。客戶委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　第90題、下列各項屬于《證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的是()。Ⅰ.證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰Ⅱ.運用募集資金投資虧損的處罰Ⅲ.基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構(gòu)違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】除A、C、D三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容還包括：基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任;違法動用募集資金的處罰;擅自募集基金的處罰;擅自設(shè)立基金管理公司的處罰;基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰;基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。

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