點擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考練習匯總

　　第21題、證券公司直接為投資者開立()。

　　A、證券賬戶

　　B、資金結算賬戶

　　C、證券交收賬戶

　　D、擔保資金賬戶

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司直接為投資者開立資金結算賬戶。

　　第22題、當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，()也會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　A、中國人民銀行

　　B、證券監(jiān)督管理機構

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、財政部

　　正確答案： B

　　【專家解析】當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，證券監(jiān)督管理機構也會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　第23題、自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以()為主要目標的金融自由化運動。

　　A、金融機構的去杠桿化

　　B、放松金融管制

　　C、金融監(jiān)管的改革

　　D、金融創(chuàng)新

　　正確答案： B

　　【專家解析】自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以放松金融管制為主要目標的金融自由化運動。

　　第24題、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣()。

　　A、10 億元

　　B、20 億元

　　C、50 億元

　　D、60 億元

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　第25題、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取()年的證券市場禁人措施。

　　A、3～5

　　B、3～10

　　C、5～10

　　D、2～5

　　正確答案： A

　　【專家解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

　　第26題、在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票面金額之差額相當干預先支付的利息，到期按票面額償還本金的債券是()。

　　A、附息債券

　　B、息票累積債券

　　C、緩息債券

　　D、貼現(xiàn)債券

　　正確答案： D

　　【專家解析】考察貼現(xiàn)債券的定義。

　　第27題、金融期權的賣方()履行合約。

　　A、有權利而無義務

　　B、有權利也有義務

　　C、有義務而無權利

　　D、無義務也無權利

　　正確答案： C

　　【專家解析】期權的買方可以選擇行使他所擁有的權利;期權的賣方在收取期權費后就承擔著在規(guī)定時間內履行該項合約的義務。

　　第28題、負責客戶信用資金存管的()應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

　　A、投資銀行

　　B、商業(yè)銀行

　　C、中央銀行

　　D、外資銀行

　　正確答案： B

　　【專家解析】負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃拔指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構報告。

　　第29題、取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在證券機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、5 年

　　正確答案： C

　　【專家解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第30題、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入后3年內，外資證券公司設立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業(yè)務不包括()。

　　A、A股的承銷

　　B、基金的承銷和交易

　　C、發(fā)起設立基金

　　D、B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易

　　正確答案： B

　　【專家解析】加入3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金。

　　第31題、《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財務會計報告的公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員。處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()以上()以下罰金。

　　A、3年，2萬元，10萬元

　　B、3年，2萬元，20萬元

　　C、5年，2萬元，20萬元

　　D、5年，2萬元，10萬元

　　正確答案： B

　　【專家解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財務會計報告的公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員。處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬以上20萬以下以下罰金。

　　第32題、假設某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，該基金總份額為2000萬份，則基金份額凈值為()。

　　A、[1.1]

　　B、[1.12]

　　C、[1.15]

　　D、[1.17]

　　正確答案： C

　　【專家解析】10*30+50*20+100*l0=300+1000+1000=2300萬(股票市值);資產(chǎn)=2300+1000(銀行存款)=3300萬;負債=500+500=1000萬;權益=3300萬(資產(chǎn))-1000萬(負債)=2300萬;單位凈值=2300/2000(基金份額)=1.15。

　　第33題、中國證監(jiān)會對被調查事件當事人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，有權進行查詢和()。

　　A、凍結

　　B、銷毀

　　C、隱匿

　　D、帶走

　　正確答案： A

　　【專家解析】中國證監(jiān)會有權采取的措施之一：查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、損毀重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封。

　　第34題、下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。

　　A、股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行

　　B、公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　C、公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

　　D、公司最近3年無重大違法行為

　　正確答案： B

　　【專家解析】汗善鄙鮮薪灰椎奶跫��?1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　第35題、我國《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定()。

　　A、臨時停市

　　B、技術性停牌

　　C、市場禁入

　　D、以上部可以

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察證券交易所職能，同時也是法規(guī)問題

　　第36題、南方積極配置證券投資基金是()。

　　A、公司型基金

　　B、指數(shù)基金

　　C、ETF

　　D、LOF

　　正確答案： D

　　【專家解析】2004年10月14日，南方基金管理公司募集設立了南方積極配置證券LOF投資)基金，并(于2004年12月20日在深圳證券交易所上市交易。

　　第37題、借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券是()。

　　A、外國證券

　　B、歐洲債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券

　　正確答案： B

　　【專家解析】歐洲債券借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

　　第38題、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務的，可以從事的市場行為是()。

　　A、以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C、

　　D、

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。

　　第39題、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

　　A、1家

　　B、3家

　　C、5家

　　D、10家

　　正確答案： A

　　【專家解析】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

　　第40題、股票的內在價值就是股票未來收益的()。

　　A、現(xiàn)值

　　B、期值

　　C、均值

　　D、虛值

　　正確答案： A

　　【專家解析】股票的內在價值就是股票未來收益的現(xiàn)值。

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