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　　1、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的,處()以下有期徒刑或者拘役。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證或者券泄露,該信息情節(jié),嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　2、證券公司應(yīng)當(dāng)有()以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿兩年的高級(jí)管理人員。

　　A、2名

　　B、3名

　　C、5名

　　D、10名

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

　　3、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以()的罰款。

　　A、3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　B、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　正確答案： C

　　【專家解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公司發(fā)行證券所募集資金的用責(zé)令途的改正,對(duì)直,接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予砮告,并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。

　　4、金融市場(chǎng)中的發(fā)行市場(chǎng)又稱為()。

　　A、次級(jí)市場(chǎng)

　　B、一級(jí)市場(chǎng)

　　C、第二市場(chǎng)

　　D、柜臺(tái)市場(chǎng)

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)

　　5、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()

　　A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

　　B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　C、向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

　　正確答案： B

　　【專家解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審査。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金駐產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　6、下列不屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是()。

　　A、已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核査，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B、有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核査機(jī)構(gòu)審査,并同意出具此專業(yè)意見

　　C、已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

　　D、指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)

　　正確答案： D

　　【專家解析】A、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容,D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。

　　7、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

　　A、定向資產(chǎn)管理合同

　　B、集合資產(chǎn)管理合同

　　C、限定性資產(chǎn)管理合同

　　D、非限定性資產(chǎn)管理合同

　　正確答案： A

　　【專家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后必須，將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

　　8、對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票其銷，售期最長(zhǎng)不超過()。

　　A、60日

　　B、360日

　　C、90日

　　D、100日

　　正確答案： C

　　【專家解析】我國(guó)證券法規(guī)定證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過90日。

　　9、基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化，這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的()原則。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公正

　　D、公認(rèn)

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化，這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的公開原則。

　　10、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面的報(bào)，通知上級(jí)公司，并予公告。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[30%]

　　正確答案： A

　　【專家解析】通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;不得再行買賣該上市公司的股票。

　　11、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過()的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A、50人

　　B、100人

　　C、150人

　　D、200人

　　正確答案： D

　　【專家解析】向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　12、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循()原則。

　　A、獨(dú)立、客觀、公平

　　B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎

　　C、客觀、公正、審慎

　　D、獨(dú)立、公正、審慎

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則。

　　13、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。

　　A、5個(gè)

　　B、10個(gè)

　　C、15個(gè)

　　D、20個(gè)

　　正確答案： C

　　【專家解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。

　　14、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()。

　　A、50人

　　B、100人

　　C、150人

　　D、200人

　　正確答案： D

　　【專家解析】非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

　　15、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的懲罰措施不包括()。

　　A、責(zé)令改正

　　B、沒收業(yè)務(wù)收入

　　C、暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D、追究刑事責(zé)任

　　正確答案： D

　　【專家解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。

　　16、收購(gòu)要約期屆滿前()內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件，但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。

　　A、5日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、30日

　　正確答案： C

　　【專家解析】關(guān)于收購(gòu)要約有效期的規(guī)定主要有：①收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30’日，并不得超過60日;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外;②在收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約;③采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人發(fā)出公告后至收購(gòu)要約期屆滿前，不得賣出被收購(gòu)公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票;④收購(gòu)要約期屆滿前15日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。

　　17、下列關(guān)于證券交易所決定暫停上市公司股票交易的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A、公司有重大違法行為時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易

　　B、公司最近5年連續(xù)虧損時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易

　　C、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易

　　D、公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易

　　正確答案： B

　　【專家解析】上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　18、有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過()。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　正確答案： B

　　【專家解析】有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。

　　19、證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于()。

　　A、[10%]

　　B、[15%]

　　C、[50%]

　　D、[100%]

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

　　20、對(duì)于繼承、離婚等涉及過戶登記申請(qǐng)的情形，申請(qǐng)人申請(qǐng)辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量()(含)以上，有關(guān)信息披露義務(wù)人按信息披露規(guī)定需履行信息披露義務(wù)。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[7%]

　　D、[10%]

　　正確答案： B

　　【專家解析】繼承、離婚等情形涉及的過戶登記申請(qǐng)，申請(qǐng)人可通過托管證券公司或直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理。但涉及申請(qǐng)人中請(qǐng)辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量5%(含)以上，有關(guān)信息披露義務(wù)人按信息披露規(guī)定需履行信息披露義務(wù)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在信息披露義務(wù)人履行完成信息披露程序并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，再直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理過戶登記。

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