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　　21、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起()工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A、10個

　　B、15個

　　C、20個

　　D、30個

　　正確答案： C

　　【專家解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　22、申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起()內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A、15日

　　B、20日

　　C、30日

　　D、60日

　　正確答案： C

　　【專家解析】申請人符合規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。

　　23、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是()。

　　A、即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

　　B、利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C、涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　D、涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　正確答案： D

　　【專家解析】涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。

　　24、依法對證券公司、結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。

　　A、證監(jiān)會

　　B、銀監(jiān)會

　　C、保監(jiān)會

　　D、中國人民銀行

　　正確答案： A

　　【專家解析】中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券公司、結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。

　　25、證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的()。

　　A、[20%]

　　B、[50%]

　　C、[70%]

　　D、[100%]

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。

　　26、發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份()以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A、[1%]

　　B、[3%]

　　C、[5%]

　　D、[10%]

　　正確答案： A

　　【專家解析】發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第2個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

　　27、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起()工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A、15個

　　B、30個

　　C、45個

　　D、60個

　　正確答案： B

　　【專家解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　28、收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A、5日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正確答案： C

　　【專家解析】收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　29、下列關(guān)于期貨公司的說法，錯誤的是()。

　　A、期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度

　　B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照期貨公司商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

　　C、期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動

　　D、期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　正確答案： D

　　【專家解析】期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，故選項D表述錯誤。

　　30、依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列選項不屬于基金管理人職責(zé)的是()。

　　A、按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)

　　B、安全保管基金財產(chǎn)

　　C、保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D、編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告

　　正確答案： B

　　【專家解析】依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人的職責(zé)主要有以下幾個方面：①按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn);②及時、足額的向基金持有人支付基金收益;③保存基金的會計賬冊、記錄15年以上;④編制基金財務(wù)報告;⑤及時公告，并向中國證監(jiān)會報告計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值基金;⑥契約規(guī)定的其他職責(zé)。選項B屬于基金托管人的職責(zé)。

　　31、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括()。

　　A、規(guī)模失控、決策失誤

　　B、變相自營、賬外自營

　　C、操縱市場、內(nèi)幕交易

　　D、市場風(fēng)險、管理風(fēng)險

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。

　　32、董事、監(jiān)事、高級管理人員負(fù)有保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時和()的義務(wù)。

　　A、公平

　　B、公正

　　C、公開

　　D、誠信

　　正確答案： A

　　【專家解析】董事、監(jiān)事、高級管理人員負(fù)有保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時和公平義務(wù)。

　　33、股份有限公司的股東以其()為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

　　A、所持股份

　　B、出資額

　　C、凈資產(chǎn)

　　D、所有者權(quán)益

　　正確答案： A

　　【專家解析】股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

　　34、上市公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送的年度報告記載的內(nèi)容不包括()。

　　A、公司概況

　　B、公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況

　　C、董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況

　　D、已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前15名股東的名單和持股數(shù)額

　　正確答案： D

　　【專家解析】上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的年度報告，并予公告：①公司概況;②公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;⑤公司的實際控制人;⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　35、下列不屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況的時間的是()。

　　A、每月

　　B、每季

　　C、每半年

　　D、每年

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況，并且每年要向中國證監(jiān)會、交易所報送年檢報告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。

　　36、下列選項中，()不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。

　　A、《中華人民共和國證券法》

　　B、《中華人民共和國證券投資基金法》

　　C、《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　D、《中華人民共和國公司法》

　　正確答案： D

　　【專家解析】規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等。

　　37、證券公司實施重整的，重整計劃涉及()事項時，無須報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　A、變更業(yè)務(wù)范圍

　　B、變更主要董事會會員

　　C、變更公司形式

　　D、公司合并、分立

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)事項的，如變更業(yè)務(wù)范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　38、按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，下列不屬于依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券的是()。

　　A、政府債券

　　B、金融債券

　　C、公司債券

　　D、附息債券

　　正確答案： D

　　【專家解析】已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券包括：①政府債券;②國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券;③央行票據(jù);④金融債券;⑤短期融資券;⑥公司債券;⑦中期票據(jù);⑧企業(yè)債券。

　　39、公司經(jīng)營的基本原則不包括()。

　　A、自主經(jīng)營原則

　　B、自負(fù)盈虧原則

　　C、合理經(jīng)營原則

　　D、實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　正確答案： C

　　【專家解析】公司經(jīng)營是公司的最基本的活動，在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則具體包括合法經(jīng)營原則、自主經(jīng)營原則、自負(fù)盈虧原則、依法接受國家宏觀調(diào)控的原則和實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值原則。

　　40、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項不包括()。

　　A、股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

　　B、持有公司股份最多的前5名股東的名單和持股數(shù)額

　　C、公司的實際控制人

　　D、董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

　　正確答案： B

　　【專家解析】簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告下列事項：①股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實際控制人;④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

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